证券公司禁止从业人员有哪些行为

2021-09-20 50

普法内容

我国禁止证券公司及其从业人员从事以下行为：一、违背客户的委托为其买卖基金；二、不在规定时间内向客户提供交易的确认文件；三、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；四、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；五、其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

《中华人民共和国证券法》第五十四条禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员；有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

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我国禁止证券公司及其从业人员从事的行为有哪些
我国禁止证券公司及其从业人员从事的行为：依据我国相关法律的规定，证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚假信息、损害客户利益头等行为。

2020-09-16 269
禁止证券交易的行为包含哪些
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2024-04-23 20
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2020-01-17 576

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我国禁止证券公司及其从业人员从事下列行为
我国禁止证券公司及其从业人员从事的行为：依据我国相关法律的规定，证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚假信息、损害客户利益头等行为。

2023-08-07 15,340
禁止从事证券业务的单位及其从业人员有哪些
我国禁止证券公司及其从业人员从事的行为：依据我国相关法律的规定，证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚假信息、损害客户利益头等行为。

2023-07-26 15,340
公务员个人证券投资行为严禁禁止哪些行为？哪些行为属于违法行为？
法律并不禁止公务员从事证券投资业务！但是根据《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》的相关规定，在买卖股票和证券投资基金时，应当遵守有关法律、法规的规定，严禁下列行为：（一）利用职权、职务上

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法律中哪些行为是公司人员禁止
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公司破产清算中止执行的情形有哪些
执行过程中，对一些债权人申请破产的案件，人民法院受理以后，有时债务人可能会与债权人团体达成和解协议，经人民法院认可生效后，破产程序就会中止。在这种情况下，出现两种后果：第一，破产宣告受到阻却。据此，清算组成立和接管财产的情况无从发生，债务

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民法典禁止结婚的疾病有哪些
我国现行民法典没有规定禁止结婚的疾病。现行的《中华人民共和国民法典》已经取消了，之前法律关于“婚前患有医学上认为不应当结婚的疾病，婚后尚未治愈的”禁止结婚的规定。因此，在法律上只有医学上认为不应当结婚的疾病，没有规定禁止结婚的疾病。但是我国

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