设立经纪类公司的前提是什么

2024-06-12 2

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根据证券法规定，设立经纪类＊＊公司应具备的条件： 1、达到经纪类＊＊公司注册资本最低限额。经纪类＊＊公司一般资本实力较弱，业务规模较小。 2、经纪类＊＊公司的主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格。由于证券交易场所的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了社会上的广大证券买卖者不可能直接进入交易场所进行交易活动，只能由少数经过特殊训练而掌握交易规则和操作程序，并具备一定条件的专业人员进入交易场所直接进行交易活动。经纪类＊＊公司面向社会接受广大投资者的委托，派出履行本公司所承担的证券经纪业务的专业人员为客户从事证券买卖的业务，需要这些业务人员熟悉了解国家关于证券市场管理的法律、法规，知晓什么行为是法律、法规允许的，什么行为是法律、法规不允许的，还需要业务人员对客户的要求有正确的理解，能够准确的不打折扣的执行，并具备操作和使用电脑等现代办公设备的基本技能。同时，还要求＊＊公司从业人员具有遵纪守法、严格自律的较高道德水准，不得利用自己的特殊职业地位，损害客户利益，为自己和亲友违法谋取私利。可以说，经纪类＊＊公司作为证券市场的重要中介人之一，担负着发展和完善证券市场的责任。其从业人员业务素质的优劣，直接决定着证券市场的交易秩序和证券交易的效率。 3、经纪类＊＊公司必须要有固定的经营场所和合格的交易设施。这是从事证券经纪业务所必不可少的基础设施。 4、经纪类＊＊公司要有健全的管理制度。这些管理制度可以理解为至少包括以下内容：为客户分别开立证券和资金专户制度、对客户交付的证券和资金按户分账管理制度、对客户的交易委托如实记录制度、逐笔审核制度以及禁止为客户融资融券交易制度等，这些都是做好证券经纪业务所必须遵循的行为规范和必须遵守的基本制度。

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经纪类证券公司的设立条件有哪些
经纪类证券公司的设立条件： 1、有符合法律、行政法规规定的公司章程； 2、主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录； 3、有注册资本； 4、有完善的风险管理与内部控制制度； 5、有合格的经营场所、业

2020-07-31 115
保险经纪公司如何设立
须具备如下条件： (一)最低实收货币资本金为人民币1000万元。根据保监会的决定，对《保险专业代理机构监管规定》第七条第一款修改为：“设立保险专业代理公司，其注册资本的最低限额为人民币5000万元，中国保监会另有规定的除外。”另外删去原规定

2020-09-10 1,384
设立一个连锁经营的公司需要什么前提呢？是
设立有限责任公司，应当具备下列条件： 1股东符合法定人数 2．股东出资达到法定资本最低限额，目前《公司法》司法解释对实际出资没有强制要求 3．股东共同制定公司章程 4．有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构5．有公司住所。设立股份

2024-07-18 14

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经纪类的证券公司的设立条件有什么法律是如
经纪类证券公司的设立条件： 1、有符合法律、行政法规规定的公司章程； 2、主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录； 3、有注册资本； 4、有完善的风险管理与

2023-08-30 15,340
如何设立保险经纪，设立保险经纪公司的条件和流程
可以的设立的话现在不好办收购转让的话可以好操作的具体可以去58易照了解

2022-10-30 15,340
设立一个连锁经营的公司需要什么前提呢?是
设立有限责任公司，应当具备下列条件： 1股东符合法定人数 2.股东出资达到法定资本最低限额，目前《公司法》司法解释对实际出资没有强制要求 3.股东共同制定公司章程 4.有公司名称，建立符合有限责任公司

2024-08-28 15,340
分公司设立的基础前提有什么
分公司设立的基础条件有以下这些：一、名称应当符合国家有关规定：分公司名称必须冠以名称全称；二、经营范围必须符合国家有关规定：分公司经营范围不得超出公司的经营范围；三、有固定的生产经营场所和必要的生产经

2022-08-18 15,340

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婚前设立的公司离婚如何分配
婚前设立的公司离婚分割的分配方式如下： 1、如果是一方婚前就取得的股权，那么婚前的原始投资应属于一方的个人财产，而对于婚后股权的增值部分，又要区分自然增值，孳息和投资收益，视情况而定； 2、如果是一方个人财产在婚后产生的收益，除了资息和自然

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土地承包经营权自什么设立
土地承包经营权是自签订土地承包合同，并且合同生效时取得的。土地承包经营权是指，对其承包经营的耕地、林地、草地等享有占有、使用和收益的权利；有权从事种植业、林业、畜牧业等农业生产；有权将土地承包经营权采取转包、互换、转让等方式流转；承包地被征

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全资子公司是否设立董事会
全资子公司不需要设立董事会。全资子公司是只有一个法人股东的公司，是完全由唯一一家母公司所拥有或控制的子公司。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设股东会，也可以不设置董事会，可以设一名执行董事。子公司具有独立的主体资格，享有独立的

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