基金托管人的职责包括什么

2022-07-21 22

普法内容

一、基金托管人的职责包括什么 1、基金托管人的职责：（1）安全保管基金的全部资产；（2）执行基金管理人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来；（3）监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法违规的，不予执行，并向中国证监会报告；（4）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格；（5）保存基金的会计帐册、记录15年以上；（6）出具基金业绩报告，提供基金托管情况，并向中国证监会和中国人民银行报告；（7）基金章程或基金契约、托管。 2、法律依据：《中华人民共和国证券投资基金法》第五条基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。二、基金托管人的条件是什么 1、设有专门的基金托部门 2、实收资本不少于80亿元； 3、有足够的熟悉托管业务的专职人员； 4、具备安全保管基金全部资产的条件； 5、具备安全、高效的清算、交割能力。

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基金托管人应当履行什么职责
基金托管人应当履行的职责有: (一)安全保管基金财产； (二)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户； (三)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立； (四)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料等。

2020-07-09 370
什么是基金托管人?
基金托管人是指根据基金合同的规定直接控制和管理基金财产并按照基金管理人的指示进行具体资金运作的基金当事人。基金托管人是完全独立与基金管理机构的，是具有一定的经济实力，实收资本要达到一定规模才能够作为基金托管人。

2021-05-21 26
政府受托基金的管理原则不包括
政府受托基金的管理原则不包括盈利原则

2020-11-06 205

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私募基金管理人什么职责啊
私募基金管理人员人数要求至少两名具有私募基金资格的高级管理人员，并通过基金行业协会组织的私募基金资格考试；近三年从事投资管理相关业务。

2021-11-02 15,340
什么是私募基金托管人?
1.基金托管人是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。为了保证基金资产的安全，按照资产管理和资产保管分开的原则运作基金，基金设有专门的基金托管人保管基金资产。 2.基金托管人应为基金开设

2022-11-13 15,340
管理企业股东职责包括什么
股东主要是出资责任，只是对重大的公司的经营和人事任免做出决定，而且决定是由股东会决议的，一般说股东主要是出资责任和对公司重大经营事项的决策责任。经营班子公司的负责人，一般指法定代表人。其主要是执行股

2022-08-29 15,340
什么样的人可以成为基金托管人
基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。担任基金托管人，应当具备下列条件: 1、净资产和风险控制指标符合有关规定； 2、设有专门的基金托管部门； 3、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

2022-12-06 15,340

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违约金条款的内容包括什么
违约金条款的内容包括什么在订立合同违约金条款时候，当事人应当注意具备以下的内容：1、适用违约金的具体情况，比如约定什么样的情形，才属于违约行为；2、违约造成损失的计算方式，比如双方可以约定排除，将预期利益作为违约损失；3、违约金的具体计算

1,669 15,340
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病区人员管控措施包括
病区人员管控措施包括： 1、加强病区人员管控，对新入院患者落实“应检尽检”要求； 2、设置并合理使用过渡病室，通过采取核酸检测筛查和隔离安置等措施，降低交叉感染风险； 3、严格陪护及探视管理，定点医院不安排探视和陪护；非定点医院不探视、非必

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职业卫生监督管理部门包括哪些
职业卫生监督管理部门包括：1、卫生行政部门；2、安全生产监督管理部门；3、劳动保障行政部门。根据相关法律规定，国家实行职业卫生监督制度。国务院卫生行政部门、劳动保障行政部门依照本法和国务院确定的职责，负责全国职业病防治的监督管理工作。国务院

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