证券经纪商法律义务有哪些

2020-08-12 165

普法内容

证券经纪商的法律义务： 1、对委托人的一切委托事项，证券经纪商负有严守秘密的义务，未经委托人许可严禁泄露。但答复主管机构与交易所查询者的除外。 2、证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格的全权委托，也不得在营业场所以外的地方，接受有价证券委托。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。

《证券法》第一百四十条证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司。

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证券经纪商的权利是什么
证券经纪商的权利：有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等。有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即投资者的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定。

2020-10-05 128
房地产经纪机构的告知义务有哪些
房地产经纪机构的告知义务有：经纪服务的内容和完成标准；经纪服务收费标准和支付时间；房产交易程序与风险；房屋交易税费与市场参考价格；经纪机构与委托房屋的利害关系；委托人应当协助的相关事宜。

2024-05-26 18
房地产中介经纪人员的义务主要有哪些
房地产中介经纪人员的义务主要有： 1、提供客观、公正、准确、高效的服务； 2、介绍对委托人有利的交易对象； 3、将定约机会和交易情况如实、完整、及时报告当事人各方； 4、为当事人保守商业秘密和个人隐私。房地产中介服务人员在中介服务活动中不

2023-05-17 38

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证券经纪商的权利
证券经纪商是代理客户买卖有价证券的机构或个人。证券经纪商的权利有： (1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即投资者的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定。 (2)有按规定收取服务费用的权利，如

2023-03-01 15,340
证券经纪业务，证券公司可以经营吗？
《中华人民共和国》第一百二十五条经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保

2022-10-02 15,340
证券经纪人签订合同的依据有哪些
第一条证券公司（以下称甲方）委托证券经纪人（以下称乙方）从事客户招揽、客户服务等活动，应当签订证券经纪人委托合同（以下称合同）。合同应载明订立合同的目的、依据和原则。第二条合同应载明声明与保证条款：

2023-04-08 15,340
行纪人有哪些主要义务
(1)为委托人从事贸易活动的义务。行纪人应按照委托人的指示完成行纪行为，并应当尽注意义务，以使委托人的利益不受损失或少受损失。 (2)依委托人指示处理事务的义务。委托人指定了卖出价格或买入价格的情况下

2022-07-08 15,340

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违反生活纪律的行为有哪些
违反生活纪律的行为如下：生活奢靡、贪图享乐、追求低级趣味，造成不良影响的。与他人发生不正当性关系，造成不良影响的。利用职权、教养关系、从属关系或者其他相类似关系与他人发生性关系的。违背社会公序良俗，在公共场所有不当行为，造成不良影响的。有其

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01:14
专利权人的义务有哪些
根据我国《专利法》的相关法律规定，专利权人必须遵循下面几点义务：第一，专利权人应当充分公开发明内容。如果专利属于发明或者实用新型的，保护范围限于权利要求的内容，而说明书及附图是用于解释权利要求。如果专利是外观设计的，保护范围以表示在图片或

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01:36
被征收人有哪些权利和义务
根据国有土地上房屋征收与补偿条例的相关规定，一般在房屋被征收时，作为被征收人会享有以下的权利和义务： 1、被征收人针对市或者县级人民政府作出的房屋征收决定或者补偿决定，如果有异议的，可以按照相关法律的规定申请行政复议，也可以依法进行提起行政

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