综合类证券公司的设立条件是哪些，法律上如何认定

2020-03-05 5

普法内容

综合类证券公司的设立条件： 1、有符合本法规定的注册资本； 2、有符合法律、行政法规规定的公司章程； 3、有完善的风险管理与内部控制制度； 4、有合格的经营场所和业务设施； 5、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，6、从业人员具有证券从业资格。

《中华人民共和国证券法》第一百二十四条设立证券公司，应当具备下列条件：（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；（三）有符合本法规定的注册资本；（四）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；（五）有完善的风险管理与内部控制制度；（六）有合格的经营场所和业务设施；（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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综合类证券公司证券公司设立条件
综合类证券公司的设立条件： 1、有符合法律规定的公司章程； 2、有符合法律规定的股东和实际控制人。主要股东及公司的实际控制人须最近三年无重大违法违规记录； 3、有符合法律规定的公司注册资本； 4、法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的

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