证券发行过程中保荐人的法律责任

2020-08-27 192

普法内容

保荐人应至少指定二名有三年以上证券从业经验的业务人员持续从事某一企业的保荐工作。保荐人应当建立适当的内控制度，确保业务人员勤勉尽责。保荐人应当在公司内部建立保密制度，确保从事保荐业务的部门与其他部门之间的信息隔离。

《创业企业股票发行上市保荐制度暂行办法》第七条保荐人在被保荐人股票发行上市期间应承担下列保荐责任：（一）按照本行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,为被保荐人提供股票发行上市的专业指导意见；（二）核查被保荐人的基本情况,确信其具备《创业企业股票发行上市条例》及其他相关法律、法规、规范性文件规定的发行上市条件；（三）指导被保荐人按照规范要求制作股票发行上市申请文件,并对股票发行上市申请文件的真实性、准确性、完整性承担连带责任；（四）指导被保荐人建立规范的法人治理结构；（五）确信被保荐人的全体董事具备担任董事职务所需的专业技能及经验,确信被保荐人的全体董事充分了解其作为创业板上市公司董事应遵循的法律、法规及相关责任；（六）代表被保荐人报送股票发行上市申请文件并负责与中国证监会和交易所进行沟通；（七）中国证监会规定的其他保荐责任。第八条保荐人在被保荐人股票上市当年的余下时间及其后的二个会计年度内应承担下列保荐责任：（一）按照本行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,为被保荐人持续提供遵守相关法律、法规及交易所相关规则的专业指导意见并指导其规范运作；（二）督促被保荐人严格履行公开披露文件中承诺的业务发展目标、募集资金使用及其他各项义务；（三）督促并指导被保荐人按照相关法律、法规及交易所上市规则的规定,真实、准确、完整、及时地披露信息。（四）认真审核被保荐人拟公告的所有公开披露文件,确信其符合有关信息披露规则的规定；（五）对被保荐人公开披露文件的真实性、准确性、完整性有疑义时,应当向被保荐人指出并进行核实。发现重大问题时,及时向中国证监会和交易所报告。（六）代表被保荐人与中国证监会和交易所进行沟通,参加被保荐人与中国证监会和交易所进行的所有正式会谈；（七）中国证监会规定的其他保荐责任。

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什么是证券保荐人
保荐人是二级市场的一种特有的证券公司。这种证券公司的特点从其名称“保荐”二字即可反映出来，即保荐人既是担保人，又是推荐人。具体而言，保荐人就是为二级市场的上市公司的上市申请承担推荐职责，为上市公司的信息披露行为向投资者承担担保职责的证券公司

2024-06-11 13
投资人借款过程中的法律责任
投资人与借款人借贷的法律依据有《民法典》和《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》，规定借贷利息不能属于高利贷；以及当事人对利息无约定的，视为没有利息等内容

2021-04-09 284
担任保荐人的证券公司应该遵守哪些规定
根据我国法律法规的相关的规定，担任保荐人的证券机构要遵守下列的规定： 1、保荐人应当遵守业务规则和行业规范； 2、诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查； 3、督导发行人规范运作。保荐人的管理办法由国务院证券监督

2024-05-27 11

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在哪些情形下公开发行证券应聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
根据我国法律法规的相关的规定，以下公开发行证券的情形应该聘请证券公司担任保荐人： 1、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的； 2、或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制

2022-10-14 15,340
哪些人员可以担任证券保荐人
根据我国法律法规的相关的规定，以下公开发行证券的情形应该聘请证券公司担任保荐人： 1、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的； 2、或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制

2022-11-19 15,340
证券保荐人是什么
保荐人是二级市场的一种特有的证券公司。这种证券公司的特点从其名称“保荐”二字即可反映出来，即保荐人既是担保人，又是推荐人。具体而言，保荐人就是为二级市场的上市公司的上市申请承担推荐职责，为上市公司的信

2023-06-10 15,340
哪些情况公开发行证券保荐人需要资格
根据我国法律法规的相关的规定，以下公开发行证券的情形应该聘请证券公司担任保荐人： 1、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的； 2、或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制

2022-11-16 15,340

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01:18
缔约过失责任的法律后果
依据合同法的规定，合同一方当事人因为缔约过失而给对方造成损失的，应当承担损害赔偿责任。另外，构成缔约过失责任的情形有以下三个：1、以订立合同为名恶意进行磋商的；2、故意隐瞒或者虚构与订立合同相关的重要事实的；3、有其他违背诚实信用原则的行为

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01:24
设立中公司发起人承担的责任
根据我国公司法的规定，在股份有限公司设立过程中，发起人需要承担以下责任： 1、如果公司未能成立，在公司设立过程中产生的公司债务，发起人应当承担连带责任。 2、如果公司未能成立，发起人应当向认股人返还股款，同时应当承担认股人的利息损失。 3、

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01:18
宠物伤人的法律责任
根据我国法律的相关规定，宠物伤人的法律责任为： 1、饲养宠物时，发生宠物伤人事件，一般情况下是饲养人或管理人在控制或管理动物上没有尽到相应的义务，因此，其饲养人需要承担相应的赔偿责任； 2、宠物致人损害，其损害后果可能是多方面的。其中包括：

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