客户风险等级分为五级

2020-12-25 6,630

普法内容

1、极低风险：银行方会给投资者提供理财本金的保障，并且投资者基本上都能够实现投资的预期目标； 2、较低风险：银行方不会给投资者提供理财本金的保障，但是投资者基本上都能够实现投资的预期目标； 3、中等风险：银行方不会给投资者提供理财本金的保障，并且投资者的预期目标不一定能够实现； 4、中高风险：银行方不会给投资者提供理财本金的保障，并且投资者有可能会亏损本金； 5、高风险：银行方不会给投资者提供理财本金的保障，并且投资者亏损本金的可能性很大。

《反洗钱风险评估及客户分类管理办法》第九条机构应根据客户的特点并参考以下因素对客户的风险等级进行评定。（一）客户的类型和背景。客户如为洗钱罪上游犯罪多发领域的法人、自然人，则风险等级可能较高。（二）客户活动的目的和性质。如活动的目的和性质不明确，则风险等级可能较高。（三）客户信息的透明程度。如客户信息的透明程度不高，则风险等级可能较高。（四）客户商业关系的类型和复杂性。公司客户如为经营娱乐场所的机构、不从事实体经营的机构、现金流量高的机构、经营高价值品的机构或与大额资金有关的机构，则风险等级可能较高。（五）是否有故意隐瞒身份识别信息的行为。如客户故意隐瞒、错误或明显臆造填写有关身份信息，则风险等级可能较高。

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廉洁风险五个等级
把各科室、各单位和各岗位的廉政风险划分为三级，一级表示廉政风险较大，二级次之，三级较小。廉政风险级别，两年一评定，工作职能调整、级别随时按一定程序重新评定。科室、单位廉政风险级别划分主要依据：一级廉政风险，主要是指有执纪执法、行政许可、行政

2020-06-20 6,890
风险等级分为哪四级分别叫什么
安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。

2020-10-31 1,896
风险等级最高的客户重检期限
原则上，风险等级最高的客户的重检期限不得超过两年，低一等级客户的重检期限不得超过上一级客户重检期限时长的两倍。

2020-04-05 2,195

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风险等级最高的客户重检期限
原则上，风险等级最高的客户的重检期限不得超过两年，低一等级客户的重检期限不得超过上一级客户重检期限时长的两倍。

2021-12-15 15,340
双控风险等级划分
双控风险等级划分：从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。双控体系是指风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，目的是对厂内的所有安全隐患进行系统性的全面排

2021-12-18 15,340
森林火险等级分为几级?
森林火险等级分为五级，具体如下：1、一级：森林火险气象等级低；2、二级：森林火险气象等级较低；3、三级：森林火险气象等级较高，须加强防范；4、四级：森林火险气象等级高，林区须加强火源管理；5、五级：森

2024-03-26 15,340
风险分级管控四个等级包括什么
安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，风险分为蓝色风险、黄色风险、橙色风险和红色风险四个等级。蓝色风险包括五级风险和四级风险；黄色风险为三级风险中度危险需要控制整改；橙色风险

2024-04-17 15,340

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01:22
安全事故等级可以分为哪几级
安全事故一般划分为4个等级：一般事故、较大事故、重大事故和特别重大事故。 1、一般事故则是一次造成3人以下死亡，或者3人以上10人以下出现重伤，或者造成直接经济损失300万元以上1000万元以下； 2、较大事故一般是针对一次导致3人以上10

13,032 15,340
01:15
交通事故分为哪几个等级
交通事故可按照事故造成的损失程度和损害后果进行划分。按照损失程度可划分：轻微事故、一般事故、重大事故以及特大事故。轻微事故，指一次造成1至2人轻伤，或机动车事故财产损失不足1000元，非机动车事故财产损失不足200元的。一般事故，指一

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00:55
医疗事故的等级分为几种
医疗事故分为四级，分别是一级医疗事故、二级医疗事故、三级医疗事故、四级医疗事故。一级医疗事故是指造成患者死亡、重度残疾的。二级医疗事故是造成患者中度残疾、器官组织损伤导致严重功能障碍。三级医疗事故是造成患者轻度残疾、器官组织损伤导致一般功能

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