经纪类证券公司的设立有什么要求

2020-03-28 98

普法内容

设立经纪类证券公司需要满足的条件包括： 1、有符合法律、行政法规规定的公司章程； 2、主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录； 3、有注册资本； 4、有完善的风险管理与内部控制制度； 5、有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统等。

《证券法》第一百一十八条设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（二）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；（三）有符合本法规定的公司注册资本；（四）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；（五）有完善的风险管理与内部控制制度；（六）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；（七）法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。

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保险经纪公司如何设立
须具备如下条件： (一)最低实收货币资本金为人民币1000万元。根据保监会的决定，对《保险专业代理机构监管规定》第七条第一款修改为：“设立保险专业代理公司，其注册资本的最低限额为人民币5000万元，中国保监会另有规定的除外。”另外删去原规定

2020-09-10 1,179
未经批准，设立证券公司的怎么处罚
未经批准，设立证券公司的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，处五万元以上五十万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或

2022-04-17 447
综合类证券公司的分支机构设立条件有哪些
综合类证券公司的设立条件： 1、有符合法律规定的公司章程； 2、有符合法律规定的股东和实际控制人。主要股东及公司的实际控制人须最近三年无重大违法违规记录； 3、有符合法律规定的公司注册资本； 4、法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的

2020-05-15 115

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经纪类证券公司的设立条件有什么
经纪类证券公司的设立条件： 1、主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录； 2、董事、监事、高级管理人员、从业人员符合法律规定； 3、有合格的经营场所、业务设

2022-06-08 15,340
设立经纪类证券公司的条件是什么
根据证券法规定，设立经纪类证券公司应具备的条件： 1、达到经纪类证券公司注册资本最低限额。经纪类证券公司一般资本实力较弱，业务规模较小。 2、经纪类证券公司的主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

2022-06-28 15,340
设立经纪类证券公司的条件是什么？
根据证券法规定，设立经纪类证券公司应具备的条件： 1、达到经纪类证券公司注册资本最低限额。经纪类证券公司一般资本实力较弱，业务规模较小。 2、经纪类证券公司的主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

2022-06-30 15,340
证券公司的设立要求是什么
1、有符合法律、行政法规规定的：证券交易所章程应当包括下列事项：（1）设立目的；（2）名称；（3）主要办公及交易场所和设施所在地；（4）职能范围；（5）会员的资格和加入、退出程序；（6）会

2022-08-24 15,340

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股份有限公司的设立条件
股份有限公司的设立条件包括： 1、股份有限公司设立的发起人必须符合法定人数。根据公司法相关规定，设立股份有限公司的，发起人应当有二人以上二百人以下，不必均为中国公民，但半数以上的发起人应当在中国境内有住所。 2、公司应当有公司章程中规定的全

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设立分公司的条件有哪些
分公司，主要是指在资金、业务以及人事等各方面受总公司管辖，但又不具有法人资格的分支机构。原则上，分公司属于总公司的分支机构，在法律和经济上分公司没有独立性，并且不具有企业法人资格，它仅仅是总公司的一个附属机构。根据《公司法》相关的规定，公

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开设赌场罪的立案要求有哪些
开设赌场的具体行为有多样，包括通过设立专门网站接受投注、利用赌博机、利用微信群聊组等，不同行为的立案要求不一样。如果是利用互联网、移动通讯终端等组织赌博活动，在网上开设赌场，构成开设赌场罪，立案条件为：建立赌博网站并接受投注的；建立赌博网站

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