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证监会有执法权吗

证监会有执法权吗

2023-06-26 15
普法内容
证监会有执法权。 中国证监会是国务院直属正部级事业单位,其依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。 证监会的工作职责是: 1、研究和拟定证券期货市场的政策、发展规划,起草相关的法律法规;研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划,起草证券期货市场的有关法律、法规,提出制定和修改的建议,制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法; 2、领导全国证券期货机构统一监管证券期货市场;垂直领导全国证券期货监管机构,对证券期货市场实行集中统一监管,管理有关证券公司的领导班子和领导成员; 3、监管相关机构投资基金活动及交易;监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算,监管证券投资基金活动,批准企业债券的上市,监管上市国债和企业债券的交易活动; 4、监管证券市场行为;监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为; 5、监管境内期货的交易;监管境内期货合约的上市、交易和结算,按规定监管境内机构从事境外期货业务; 6、管理券期货交易所和高级管理人员;管理证券期货交易所,按规定管理证券期货交易所的高级管理人员,归口管理证券业、期货业协会; 7、监管证券期货机构、基金托管机构的业务;监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构,审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务; 8、制定高级管理人员的任职资格并组织实施;制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施,指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作; 9、监管境内企业在境外发行的股票及债券;监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券; 10、监管境内企业到境外及、境外机构到增内设计的业务,的设计监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构,监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务; 11、监督证券期货信息传播活动;监管证券期货信息传播活动,负责证券期货市场的统计与信息资源管理; 12、监管会计师事务所、资产评估机构及成员从事的期货业务;监管会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格,并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动; 13、调查、处罚违法行为:依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚,归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务; 14、其他:承办国务院交办的其他事项。 综上所述,中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局,以及上海、深圳证券监管专员办事处。
《中华人民共和国证券法》第七条 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构,按照授权履行监督管理职责。 第八条 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下,依法设立证券业协会,实行自律性管理。 第九条 国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。

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