您的位置:法师兄 > 精选问答 > 客户违反资产管理办法要受什么处罚

客户违反资产管理办法要受什么处罚

2022-05-19 19:33

该咨询为用户常见问题,经整理发布,仅供参考学习!

我也有类似问题!点击提问

推荐答案

吉林省在线咨询顾问团

2022-05-19回复

证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事客户资产管理业务,中国证监会依照本办法进行行政处罚;法律、行政法规另有规定的,按照有关规定进行行政处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法权益的,应当依法承担民事责任

展开更多

对内容有疑问,可立即反馈反馈

同类普法

丰培铭律师

天津东方律师事务所

违反行政法,违反治安管理处罚法的行为是一般违法行为,一般是其情节尚达不到刑事犯罪的程度;而刑事违法一般是是严重的暴力性犯罪,具有巨大的社会危害性。一般性违法:一般是行政拘留15日以下、罚款、查封扣押、没收等等。

张神兵律师

广东律参律师事务所

可以采取警告、记过、开除等措施。人民警察违反治安管理处罚法的,依据治安管理处罚法和行政机关公务员处分条例的规定进行处罚,如警告、记过、开除等。在法律面前人人平等,法网恢恢,疏而不漏,当然警察就不能例外。

律师普法更多>>
  • 军人违反治安管理处罚法怎么处理
    军人违反治安管理处罚法怎么处理

    现役军人地方违反治安警察是不会扣押证件的,会与其所在部队联系。交予他们进行管理。地方也无权对他进行拘留,罚款等行政处罚。 部队有专门的机构会对地方违纪军人进行调查,最后结果轻部队按照纪律给予记过处分,重交予军事法庭,由法庭裁决。地方警察只是

    2020.07.13 3,821
  • 违反治安管理处罚法属于什么行为
    违反治安管理处罚法属于什么行为

    违反治安管理行为属于一般的违法行为。扰乱公共秩序,妨害公共安全,侵犯人身权利、财产权利,妨害社会管理,具有社会危害性,依照刑法的规定构成犯罪,依法追究刑事责任;尚不够刑事处罚,由公安机关依照本法给予治安管理处罚。违反治安管理的行为对他人造成

    2021.12.13 2,246
  • 警察违反治安管理处罚法的处理
    警察违反治安管理处罚法的处理

    治安管理处罚法是为了维护社会治安秩序,保障公共安全,保护公民、法人和其他组织的合法权益,规范和保障公安机关及其人民警察依法履行治安管理职责,制定的本法。人民警察违反治安管理处罚法的,依据治安管理处罚法和行政机关公务员处分条例的规定进行处罚,

    2020.02.12 1,013
专业问答更多>>
  • 违反客户资产管理办法客户要怎么处罚

    证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事客户资产管理业务,中国证监会依照本办法进行行政处罚;法律、行政法规另有规定的,按照有关规定进行行政处罚;情节严重涉嫌犯罪

    2022-04-05 15,340
  • 违反客户资产管理办法怎么处罚

    证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事客户资产管理业务,中国证监会依照本办法进行行政处罚;法律、行政法规另有规定的,按照有关规定进行行政处罚;情节严重涉嫌犯罪

    2022-04-05 15,340
  • 违反客户资产管理办法如何处罚

    证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事客户资产管理业务,中国证监会依照本办法进行行政处罚;法律、行政法规另有规定的,按照有关规定进行行政处罚;情节严重涉嫌犯罪

    2022-03-16 15,340
  • 违法办理客户资产管理业务的法律责任

    证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事客户资产管理业务,中国证监会依照本办法进行行政处罚;法律、行政法规另有规定的,按照有关规定进行行政处罚;情节严重涉嫌犯罪

    2022-03-13 15,340
法律短视频更多>>
  • 违反客观事实签订的合同怎么办 00:59
    违反客观事实签订的合同怎么办

    违反客观事实所签订合同的效力需要根据具体情况具体处理。 违反客观事实的合同一般表现有两种形式: 第一种是合同一方带有欺诈目的与对方签订的合同。此时合同对方因被欺诈而作出订立合同的意思表示并非真实的意思表示,该合同为可撤销合同,合同被欺诈方可

    1,295 2022.04.17
  • 客户欠钱不还怎么处理 01:00
    客户欠钱不还怎么处理

    对欠钱不还的人可以先进行协商。对于合同到期了,欠钱不给的情况下,通常都是会先进行协商,若是和对方协商没有达成一致,那么最好是向法院起诉该欠款的一方。之前有很多的施工方都会碰到欠钱到期不还的,而且一场官司也是不一定可以让此款项到账。现在通过国

    687 2022.04.17
  • 盗窃治安管理处罚法 01:09
    盗窃治安管理处罚法

    盗窃《中华人民共和国治安管理处罚法》的处罚,具体如下: 1、盗窃、诈骗、哄抢、抢夺、敲诈勒索或者故意损毁公私财物的,会被公安机关处五日以上十日以下拘留,可以并处五百元以下罚款; 2、情节较重的,会被公安机关处十日以上十五日以下拘留,可以并处

    16,027 2022.04.17
刑事辩护不同阶段法律问题导航
有问题
就会有解决办法
在线咨询

离婚、工伤、刑事、债务... 最快3分钟内有答案

法师兄法务
您好,请问有什么可以帮助到您的?