证券公司从事客户资产管理业务有哪些情形的应当主动改正或停用业务?
该咨询为用户常见问题，经整理发布，仅供参考学习！
我也有类似问题！点击提问
证券公司从事客户资产管理业务，有下列情形之一的，应当主动改正;未能改正的，责令改正;拒不改正的，暂停其客户资产管理业务，单处或者并处警告、罚款;情节严重的，依法取消其客户资产管理业务资格：(一)未按照本办法的规定办理客户资产的托管;(二)未按照本办法的规定将有关材料置备于营业场所;(三)违反本办法第二十八条的规定，委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划;(四)违反本办法第二十九条的规定，未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金;(五)违反本办法第三十条的规定，不通过专用交易单元进行交易;(六)违反本办法第十四条、第三十一条的规定，超出投资范围和比例进行投资;(七)违反本办法第三十二条的规定，未按照规定程序或者超比例从事关联交易;(八)未按照本办法第三十四条的规定履行通知、报告义务;(九)从事本办法第三十六条、第三十七条规定的禁止行为;(十)违反本办法第四十一条的规定与客户签订资产管理合同;(十一)未按照本办法第四十条、第四十二条的规定履行适当销售义务;(十二)未按照本办法第四十八条的规定建立公平交易制度及异常交易监控机制，未公平对待所管理的不同资产;(十三)未按照本办法第五十七条的规定保存有关材料;(十四)未按照本办法第五十八条的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查;(十五)其他违反本办法规定的行为。对证券公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款;情节严重的，依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格。
对内容有疑问，可立即反馈反馈
中国证监会和国务院有关主管部门依法对证券服务机构从事证券服务业务的备案行为实施监督管理。中国证监会和国务院有关主管部门为证券服务机构从事证券服务业务备案，不代表对证券服务机构执业能力的认可。条会计师事务所从事下列证券服务业务，应当按照本规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案：为证券的发行、上市、挂牌、交易等证券业务活动制作、出具财务报表审计报告、内部控制审计报告、内部控制鉴证报告、验资报告、盈利预测审核报告，以及中国证监会和国务院有关主管部门规定的其他文件；为证券公司及其资产管理产品制作、出具财务报表审计报告、内部控制审计报告、内部控制鉴证报告、验资报告、盈利预测审核报告，以及中国证监会和国务院有关主管部门规定的其他文件。
证券公司的主要业务包括经营证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券融资融券；证券做市交易；证券自营；证券资产管理业务；证券公司中间介绍（IB）业务和其他证券业务。
-
证券公司融资融券业务的风险包括哪些包括下列风险： 1.杠杆交易风险。融资融券交易具有杠杆交易特点，投资者在从事融资融券交易时，如同普通交易一样，要面临判断失误、遭受亏损的风险。 2.强制平仓风险。融资融券交易中，投资者与证券公司间除了普通交易的委托买卖关系外，还存在着较为复
2020.10.21 804 -
个人独资公司可以采用哪些形式管理企业事务个人独资企业可以采取两种形式管理企业事务： 一种方式是投资人自行管理企业事务，即由投资人本人直接经营管理个人独资企业的经营事务； 另一种方式是委托或者聘用其他具有民事行为能力的人负责企业的事务管理。
2020.06.25 94 -
业主在物业管理中有哪些义务根据我国物业管理条例，业主在物业管理中的义务如下：遵守管理规约中规定的事项，以及遵守物业管理的各项规章制度；依照物业服务合同约定按时缴纳物业管理费用；执行业主大会或业主委员会的决议；缴纳专项维修资金；遵守关于共用设备和共用设施使用的规定，自
2022.04.12 697
-
证券公司从事客户资产管理业务有哪些情形的应当主动改正或停用业务
证券公司从事客户资产管理业务，有下列情形之一的，应当主动改正;未能改正的，责令改正;拒不改正的，暂停其客户资产管理业务，单处或者并处警告、罚款;情节严重的，依法取消其客户资产管理业务资格：(一)未按照
2022-03-15 15,340 -
证券公司从事客户资产管理业务有哪些情形的应当主动改正或停用业务？
证券公司从事客户资产管理业务，有下列情形之一的，应当主动改正;未能改正的，责令改正;拒不改正的，暂停其客户资产管理业务，单处或者并处警告、罚款;情节严重的，依法取消其客户资产管理业务资格：(一)未按照
2022-04-05 15,340 -
证券公司客户资产管理业务有哪些情形的应当主动改正或停用业务？
证券公司从事客户资产管理业务，有下列情形之一的，应当主动改正;未能改正的，责令改正;拒不改正的，暂停其客户资产管理业务，单处或者并处警告、罚款;情节严重的，依法取消其客户资产管理业务资格：(一)未按照
2022-04-05 15,340 -
证券公司从事客户资产管理业务情形中，有哪些情形的，应当主动改正
证券公司从事客户资产管理业务，有下列情形之一的，应当主动改正;未能改正的，责令改正;拒不改正的，暂停其客户资产管理业务，单处或者并处警告、罚款;情节严重的，依法取消其客户资产管理业务资格：(一)未按照
2022-03-07 15,340
-
01:02
公务员应当履行哪些义务《中华人民共和国公务员法》规定了公务员应当履行的义务，具体如下： 1、忠于宪法，模范遵守、自觉维护宪法和法律，自觉接受中国共产党领导； 2、忠于国家，维护国家的安全、荣誉和利益； 3、忠于人民，全心全意为人民服务，接受人民监督； 4、忠于职
9,542 2022.04.17 -
01:02
企业债务重组的主要做法有哪些企业债务重组的主要做法有：1、以资产清偿债务。是指债务人转让其资产给债权人，以清偿债务的债务重组方式。通常用于偿债的资产主要有现金，存货，固定资产，无形资产，股权投资等；2、债务转化为资本。是指债务人将债务转为资本，同时债权人将债权转化为股
1,457 2022.04.15 -
01:02
货车从业资格证去哪里办理货运从业资格证在当地运管机构办理。报考条件如下：1、取得相应的机动车驾驶证1年以上；2、年龄不超过60周岁；3、3年内无重大交通责任事故；4、掌握相关道路运输法规、机动车维修和急救基本知识。货运从业资格证是通过交通部门道路运输有关知识、技能
7,771 2022.05.11
