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协会依据证券法的有关规定行使的职责包括了哪些

2020-11-04 14:33

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2020-11-04回复

第六条协会依据《证券法》的有关规定,行使下列职责: (一)教育和组织会员遵守证券法律、行政法规; (二)依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求; (三)收集整理证券信息,为会员提供服务; (四)制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流; (五)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解; (六)组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究; (七)监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。 第七条协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定,行使下列职责: (一)制定证券业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理; (二)负责证券业从业人员资格考试、执业注册; (三)负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试; (四)负责对首次公开发行股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作; (五)行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。 第八条协会依据行业规范发展的需要,行使下列自律管理职责: (一)推动行业诚信建设,开展行业诚信评价,实施诚信引导与激励,开展行业诚信教育,督促和检查会员依法履行公告义务; (二)组织证券从业人员水平考试; (三)推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识;

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