您的位置:法师兄 > 精选问答 > 证券公司委托专项资产管理计划需要受理吗

证券公司委托专项资产管理计划需要受理吗

2022-05-22 08:36

该咨询为用户常见问题,经整理发布,仅供参考学习!

我也有类似问题!点击提问

推荐答案

青海在线咨询顾问团

2022-05-22回复

证券公司存在下列情形的,中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请;已经受理的,暂缓进行审核。责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同:(一)因涉嫌违法违规被中国证监会调查,但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外;(二)因发生重大风险事件、适当性管理失效和重大信息安全事件等表明公司内部控制存在重大缺陷的事项,处在整改期间;(三)中国证监会规定的其他情形。

展开更多

对内容有疑问,可立即反馈反馈

同类普法

章法律师

广东律参律师事务所

证券公司违背委托承担民事责任。 1、证券公司不得违背客户意思表示买卖证券。证券公司必须按照《证券法》和民法上的有关规定忠实履行自己的职责。 2、证券公司违背客户的委托买卖证券办理交易事项应承担民事赔偿责任,即“依法承担赔偿责任”。证券公司赔偿客户必须是已经给客户造成了经济损失,证券公司承担赔偿责任以后并不免除其承担行政罚款的责任。

章法律师

广东律参律师事务所

委托办理产权属于民事行为,公证不是必须要件,但是为了合同的真实性和有效性,可以办理公证。

律师普法更多>>
  • 委托办理产权需要公证吗
    委托办理产权需要公证吗

    委托办理产权属于民事行为,公证不是必须要件,但是为了合同的真实性和有效性,可以办理公证。

    2020.03.25 176
  • 办理委托公证需要什么资料
    办理委托公证需要什么资料

    办理委托公证需要身份证、户口本、护照、法人的资格证明及其法定代表人的身份证明、其他组织的资格证明及其负责人的身份证明、受托人的身份证复印件、委托书文本、申请公证的事项的证明材料,涉及财产关系的须提交有关财产权利证明、与申请公证的事项有关的其

    2020.02.04 410
  • 委托办理产权是否需要公证
    委托办理产权是否需要公证

    委托办理产权属于民事行为,公证不是必须要件,但是为了合同的真实性和有效性,可以办理公证。

    2020.11.01 147
专业问答更多>>
  • 证券公司何时暂不受理专项资产管理计划设立申请

    证券公司存在下列情形的,中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请;已经受理的,暂缓进行审核。责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同:(一)因涉嫌违法违规被中国证监会调查,但证券公司能够证明立

    2022-03-16 15,340
  • 证券公司暂不受理专项资产管理计划的审批程序是什么

    证券公司存在下列情形的,中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请;已经受理的,暂缓进行审核。责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同:(一)因涉嫌违法违规被中国证监会调查,但证券公司能够证明立

    2022-04-05 15,340
  • 主管证券业务部门暂不受理专项资产管理计划设立申请

    证券公司存在下列情形的,中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请;已经受理的,暂缓进行审核。责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同:(一)因涉嫌违法违规被中国证监会调查,但证券公司能够证明立

    2022-04-05 15,340
  • 哪些情况证监会不受理专项资产管理计划设立

    证券公司存在下列情形的,中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请;已经受理的,暂缓进行审核。责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同:(一)因涉嫌违法违规被中国证监会调查,但证券公司能够证明立

    2022-01-30 15,340
法律短视频更多>>
  • 房产委托公证怎么办理 00:52
    房产委托公证怎么办理

    房产委托公证,一般有以下的三个流程,具体如下: 1、双方亲自到公证处填写有关表格。准备好上述材料后,双方必须亲自到公证处提出公证申请,填写公证的申请表格; 2、公证人员核对相关信息。公证申请被接待公证员受理后,公证员就财产协议的内容、审查财

    3,635 2022.05.11
  • 办理计划生育证明需要哪些资料 01:01
    办理计划生育证明需要哪些资料

    办理计划生育证明需要以下资料:1、本人的居民身份证、结婚证;2、村民委员会,或者所在单位出具的婚育情况证明;3、本人一寸正面免冠照片两张;4、已生育子女的,需要提交由施术单位,或者计划生育部门出具的避孕措施情况证明。违法生育的,还应当提交处

    3,270 2022.04.17
  • 如何办理委托公证 01:30
    如何办理委托公证

    办理委托公证的流程如下: 把相应的材料先准备好; 去到公证处领号; 正确填写申请表; 等待叫号; 办理公证; 公证员当场对信息进行核对; 核对完毕之后,到银行交费即可。 在办理委托公证时,需要提交的证件和材料包括: 如果是公民个人想要办理委

    6,429 2022.04.17
公司法不同阶段法律问题导航
有问题
就会有解决办法
在线咨询

离婚、工伤、刑事、债务... 最快3分钟内有答案

法师兄法务
您好,请问有什么可以帮助到您的?