您的位置:法师兄 > 精选问答 > 企业设立证券营业部应具备哪些条件

企业设立证券营业部应具备哪些条件

2022-05-22 09:27

该咨询为用户常见问题,经整理发布,仅供参考学习!

我也有类似问题!点击提问

推荐答案

江西在线咨询顾问团

2022-05-22回复

申请设立证券营业部的证券公司应当具备下列条件:(一)没有挪用客户交易结算资金,且已依照《客户交易结算资金管理办法》的要求管理客户交易结算资金;(二)证券经纪业务和其他业务分开办理,管理人员、业务人员、财务帐户均已分开,没有混合操作;(三)申请设立前一月末的净资本指标符合中国证监会规定;(四)无违法违规融资;(五)内部管理规范,建立了健全的法人治理结构和有效的内部控制制度,能对所属证券营业部的资金、交易、客户情况进行及时有效的统一监控;(六)没有擅自设立证券营业网点;(七)近一年未受到中国证监会的行政处罚,未因涉嫌重大违法违规事项正受到立案调查;(八)中国证监会规定的其他条件。

展开更多

对内容有疑问,可立即反馈反馈

同类普法

孟金龙律师

北京市京师律师事务所

一、设立普通合伙企业应具备的条件: 1、有二个以上合伙人。合伙人为自然人的,应当具有完全民事行为能力; 2、有书面合伙协议; 3、有各合伙人实际缴付的出资; 4、有合伙企业的名称,名称中不得使用'有限'、'有限责任'、'公司'等字样; 5、有经营场所和从事合伙经营的必要条件; 6、法律、行政法规规定的其他条件。 二、设立有限合伙企业应具备的条件: 1、有限合伙企业由二个以上五十个人以下合伙人设立,但是,法律另有规定的除外; 2、有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人; 3、有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样; 4、有书面合伙协议; 5、有合伙人认缴或者实际缴付的出资; 6、有合伙企业的名称和生产经营场所; 7、法律、行政法规规定的其他条件。

张神兵律师

广东律参律师事务所

1、有2个以上合伙人,并且都是依法承担无限责任者; 2、有书面合伙协议; 3、有各合伙人实际缴付的出资; 4、有合伙企业的名称(不得使用有限或有限责任字样); 5、有经营场所和从事合伙经营的必要条件。

律师普法更多>>
  • 设立合伙企业应当具备哪些条件
    设立合伙企业应当具备哪些条件

    设立合伙企业应当具备下列条件: 1、有两个以上的合伙人,合伙人为自然人的,应当具有完全民事行为能力; 2、有书面合伙协议; 3、合伙人认缴或实际缴纳的出资; 4、有合伙企业名称和生产经营场所; 5、法律、行政法规规定的其他条件。 合伙人可以

    2022.04.16 686
  • 设立合伙企业应当具备哪些条件?
    设立合伙企业应当具备哪些条件?

    个人合伙是指两个以上公民按照协议,各自提供资金、实物、技术等,合伙经营,共同劳动。公民按照协议提供资金或实物,并约定参与合伙盈余分配,但不参加合伙经营、劳动的,或者提供技术性劳务不提供资金、实物,但约定参与盈余分配的,视为合伙人。那么个人合

    2021.02.17 201
  • 设立证券公司应具备哪些条件
    设立证券公司应具备哪些条件

    设立证券公司应当具备下列条件: 1、有符合法律、行政法规规定的公司章程; 2、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元; 3、有符合本法规定的注册资本; 4、董事、监事、高级管理人员具有资格,从

    2022.04.14 421
专业问答更多>>
  • 设立证券营业部应具备哪些条件

    设立证券营业部应具备下列条件:(一)信息系统技术标准符合中国证监会的规定,并可支持内部控制机制有效运行;(二)拟任正、副经理通过中国证监会规定的任职资格审查,具备证券从业资格的业务人员不少于十人;(三

    2022-01-30 15,340
  • 证券营业部设立证券公司应当具备哪些条件

    申请设立证券营业部的证券公司应当具备下列条件:(一)没有挪用客户交易结算资金,且已依照《客户交易结算资金管理办法》的要求管理客户交易结算资金;(二)证券经纪业务和其他业务分开办理,管理人员、业务人员、

    2022-03-16 15,340
  • 申请设立证券营业部的证券公司应当具备哪些条件,设立条件是怎样的

    申请设立证券营业部的证券公司应当具备下列条件:(一)没有挪用客户交易结算资金,且已依照《客户交易结算资金管理办法》的要求管理客户交易结算资金;(二)证券经纪业务和其他业务分开办理,管理人员、业务人员、

    2022-01-20 15,340
  • 私营企业设立应具备的条件有哪些

    设立私营企业的条件: 1、有符合国家规定的企业名称; 2、有与生产经营规模和服务规模相适应的员工,员工不少于八人; 3、有符合规定数额并适应生产经营范围的注册资本; 4、与经营范围和经营方式相适应的必

    2021-11-10 15,340
法律短视频更多>>
  • 设立普通合伙企业应具备哪些条件 01:07
    设立普通合伙企业应具备哪些条件

    设立普通合伙企业应具备以下六个条件。第一,有符合要求的合伙人。合伙人数应不少于2人。若出资人只有1人,则是独资企业而非合伙,合伙人必须具有相应的民事行为能力,并且需要能承担无限责任。第二,有合伙协议。合伙协议必须采用书面形式,合伙协议经全体

    5,145 2022.04.15
  • 企业设立需要有哪些条件 01:27
    企业设立需要有哪些条件

    根据《公司法》的相关规定,有限责任公司的设立,应该要具备以下的条件: 1、有限责任公司的股东人数,要符合法定的人数要求,具体为2人以上50人以下,一人有限责任公司的股东为一个自然人股东或者一个法人股东; 2、必须是公司全体股东认缴的出资额;

    2,471 2022.04.15
  • 办营业执照需要具备哪些条件 01:16
    办营业执照需要具备哪些条件

    申请办理营业执照,需要准备的材料有股东的身份证复印件,由法定代表人的身份证复印件,租房或者是自用房的产权证明。办理营业执照还需要满足如下条件:第一是股东要符合法定的人数,一般有限责任公司注册的股东限定为两个以上,50个以下。第二是需要认缴出

    7,483 2022.04.15
公司法不同阶段法律问题导航
有问题
就会有解决办法
在线咨询

离婚、工伤、刑事、债务... 最快3分钟内有答案

法师兄法务
您好,请问有什么可以帮助到您的?