客户资产管理业务不得有哪些行为
该咨询为用户常见问题，经整理发布，仅供参考学习！
我也有类似问题！点击提问
证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：(一)挪用客户资产;(二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;(三)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;(四)将资产管理业务与其他业务混合操作;(五)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益;(六)利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送。(七)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益;(八)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易;(九)内幕交易、操纵市场;(十)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
对内容有疑问，可立即反馈反馈
董事、高级管理人员不得有下列行为：挪用公司资金；以个人名义开立资金存储；未经股东会同意，向别人借款或提供担保；违反公司章程与公司订立合同；利用职务谋取商业机会，自营与公司类似的业务；与公司交易的佣金属于自己；披露公司秘密；违反义务的其他行为。
根据我国法律规定，董事、高级管理人员不得有下列行为： (一)挪用公司资金； (二)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储； (三)违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保； (四)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易； (五)未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务； (六)接受他人与公司交易的佣金归为己有； (七)擅自披露公司秘密； (八)违反对公司忠实义务的其他行为。
-
董事及高级管理人员不得有哪些行为董事及高级管理人员不得有下列行为： 1、挪用公司资金； 2、以其个人名义或者以其他个人名义开立公司资金账户存储； 3、违反公司章程规定，未经股东大会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借给他人或者以公司财产为他人提供担保； 4、违反公司章程
2022.04.14 794 -
欺诈客户行为主要有哪些1.欺诈客户行为的种类：《禁止证券欺诈行为暂行办法》将欺诈客户行为分为10类：证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作；证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券；证券经营机构不按国家有关法规和证券交易所业务规则处理证券买卖委托；证券经营机
2021.02.06 318 -
公司董事、高级管理人员不得有哪些行为董事、高级管理人员不得有下列行为： 1、挪用公司资金； 2、以其个人名义或者以其他个人名义开立公司资金账户存储； 3、违反公司章程规定，未经股东大会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借给他人或者以公司财产为他人提供担保； 4、违反公司章程
2022.05.11 1,362
-
证券公司从事客户资产管理业务不得有哪些行为
证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：(一)挪用客户资产;(二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;(三)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;(四)将资产管理业务与其
2022-03-16 15,340 -
证券公司从事客户资产管理业务，不得有哪些行为？是否合法违规操作
证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：(一)挪用客户资产;(二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;(三)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;(四)将资产管理业务与其
2022-03-07 15,340 -
违法办理客户资产管理业务的法律责任
证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事客户资产管理业务，中国证监会依照本办法进行行政处罚;法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚;情节严重涉嫌犯罪
2022-03-13 15,340 -
客运经营者不得有哪些行为
客运经营者及其从业人员不得有下列行为：（一）坑骗旅客、强迫旅客乘车、途中甩客、未经旅客同意擅自更换运输车辆；（二）站外揽客；（三）妨碍依法实施的道路运输管理工作；（四）欺行霸市、干扰他人合法经营；（五
2022-01-30 15,340
-
01:09
商业秘密有哪些法定侵权行为根据我国《反不正当竞争法》的明确规定，商业秘密的法定侵权行为主要包括下面四种： 第一，采取盗窃、贿赂、欺诈、胁迫、电子侵入或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密； 第二，采取不正当手段获取权利人的商业秘密后，对外进行披露，或者擅自使用、允许
1,076 2022.04.17 -
00:59
抽象行政行为有哪些抽象行政行为主要包括下面两类： 第一，行政立法行为。指的是行政机关依照法定程序，在自己的职权范围内制定并颁布行政法规、、部门规章、地方政府规章的行为； 第二，除了行政立法行为以外的其他抽象行政行为。具体是指行政机关针对广泛的、不特定的对象规
8,999 2022.04.15 -
01:07
非法行医的行为有哪些非法行医，指的是没有医生执业资格证却从事医务诊疗活动，包括在医疗机构中从事诊疗活动的、或者擅自开业从事诊疗活动；如果有医生执业资格证但没有取得开业执照行医的，不属上述所称的非法行医。 司法解释规定，非法行医的行为有： 1、没有取得医生职业资
1,639 2022.04.15
