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基金管理公司设立流程及需要提交的文件、证件、证明材料(共三份)

2023-10-20 08:30

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2023-10-20回复

基金管理公司设立流程:一登记流程 (1)企业名称预先核准 (2)申报企业设立材料 (3)经营范围确定 (4)领取《企业法人营业执照》 (5)申领全国组织机构代码 (6)办理税务登记 (7)办理银行登记 (8)办理招工登记 (9)验资等二、需要提交的文件 (1)公司高管人员签署的《公司设立登记申请书》 (2)全体股东签字盖章的指定委托书 (3)全体股东共同制定公司章程 (4)全体股东的身份证明 (5)董事、执行董事、监事的身份信息的确定 (6)法定代表人的身份证明材料 (7)《企业名称预先核准通知书》 (8)公司住所证明 C、办理时限:一般材料齐全,在工商局受理后,大约5个工作日可以领取《企业法人营业执照》,全套手续下来,大约30个工作日。三、注意事项从经营范围上看:投资基金公司:非证券业务的投资、投资管理、咨询。投资基金管理公司:非证券业务的投资管理、咨询。共同点都是:不得从事下列业务: 1、发放贷款; 2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易; 3、以公开方式募集资金; 4、对除被投资企业以外的企业提供担保。注册投资基金管理基金的分类从狭义来说,基金仅指经证监会批准的、可以从事证券投资基金管理业务的基金管理(公募基金);从广义来说,基金分公募基金和私募基金。公募基金的经营业务以及人员活动受证监会监管,其从业人员属于基金业从业人员;私募基金目前不受监管(新基金法可能会将私募基金纳入证监会监管)。从组织形式上说,基金分为制基金和有限合伙制基金。从目前的实践来看,公募基金全部为制基金,私募基金既采用制的,也有采用有限合伙制的。基金与基金证券投资基金(一般称基金),是基金发行的的产品。在与基金相关发行、管理、托管、注册登记、销售等环节中,与基金管理人(即基金)相关的包括基金的发行和管理、登记注册、部分销售业务(直销)。这里要着重说明的是,基金财产独立于基金管理人固有财产。也就是说,一方面,基金不得将基金财产归入其固有财产。在基金破产清算或追债的时候,基金不在此列;另一方面,投资者基金的行为不属于基金的资产。

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根据《公司法》,董事会应于创立大会结束后三十日内,向公司登记机关报送下列文件,申请设立登记: (一)公司登记申请书 (二)创立大会的会议记录 (三)公司章程 (四)验资证明 (五)法定代表人、董事、监事的任职文件及其身份证明 (六)发起人的法人资格证明或者自然人身份证明 (七)公司住所证明。以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的,还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。

张神兵律师

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(一)股东符合《证券投资基金法》和本办法的规定; (二)有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程; (三)注册资本不低于1亿元人民币,且股东必须以货币资金实缴,境外股东应当以可自由兑换货币出资; (四)有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员,拟任高级管理人员、业务人员不少于15人,并应当取得基金从业资格; (五)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施; (六)设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位; (七)有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度; (八)经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

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