证券监管机构监事的法律责任是什么?
该咨询为用户常见问题，经整理发布，仅供参考学习！
我也有类似问题！点击提问
证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格1至3年；情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。第六十条被处置证券公司的董事、监事、高级管理人员等有关人员有下列情形之一的，处以其年收入1倍以上2倍以下的罚款，并可以暂停其任职资格、证券从业资格；情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，处以其年收入2倍以上5倍以下的罚款，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施：（一）拒绝配合现场工作组、托管组、接管组、行政清理组依法履行职责；（二）拒绝向托管组、接管组、行政清理组移交财产、印章或者账簿、文书等资料；（三）隐匿、销毁、伪造有关资料，或者故意提供虚假情况；（四）隐匿财产，擅自转移、转让财产；（五）妨碍证券公司正常经营管理秩序和业务运行，诱发不稳定因素；（六）妨碍处置证券公司风险工作正常进行的其他情形。证券公司控股股东或者实际控制人指使董事、监事、高级管理人员有前款规定的违法行为的，对控股股东、实际控制人依照前款规定从重处罚。
对内容有疑问，可立即反馈反馈
国务院证券管理委员会（证监委）和中国证券管理监督委员会（中国证监会）。其中证监委是我国证券管理的权利机关，主任委员由国务院副总理兼任，委员由国家体改委、中国人民银行、财政部、工商行政管理局等部门的领导担任。证监委对全国证券市场进行统一的宏观管理，证监会是证监委的办事机构，根据证监委的授权，依法对证券市场进行监督管理。
所谓监督管理机构的权限，是指国务院证券监督管理机构为履行职责所享有的权力。根据《证券法》第一百六十八的规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施： 1、调查取证权。国务院证券监督管理机构有权进入违法行为发生场所进行调查取证。 2、询问权。国务院证券监督管理机构为履行自己的监督管理职责，有权询问与被监督检查的事项相关的当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与所调查的事件有关的事项作出说明。 3、查阅、复制和封存权。国务院证券监督管理机构为履行自己的监督管理职责，有权查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；也有权对可能被转移或者隐匿的文件和资料予以封存，被封存的文件和资料，有关人员不得自由处理。 4、查询帐户与申请司法机关冻结权。国务院证券监督管理机构有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金证券和证券帐户，对于有证据证明转移或者隐匿违法资金、证券迹象的，有权申请司法机关予以冻结。
-
国务院证券监督管理机构依法履行职责国务院证券监督管理机构依法履行下列职责： （一）依法制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权； （二）办理基金备案； （三）对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处
2020.10.11 672 -
监事法律责任检查公司财务。检查公司财务，主要是审核、查阅公司的财务会计报告和其他财务会计资料。监督董事、高级管理人员履职情况及提出罢免建议。要求董事、高级管理人员纠正其损害公司利益的行为。提议召开及召集、主持临时股东会会议。向股东会会议提出提案。依法对
2020.08.04 159 -
公司监事法律责任是什么公司监事有职责： （一）检查公司财务。检查公司财务，主要是审核，查阅公司财务会计报告等财务会计资料； （二）监督董事、高级管理人员履行职责并提出罢免建议； （三）要求董事和高级管理人员纠正损害公司利益的行为； （四）提议召开和召集，主持临时
2022.04.14 450
-
证券监管机构监事的法律责任有哪些
证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格1至3年；情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。第六十条被处置证券公司
2022-03-16 15,340 -
融资融券监管机构的法律规定
本所对市场融资融券交易进行监控。融资融券交易出现异常时，本所可视情况采取以下措施并向市场公布：(一)调整标的证券标准或范围;(二)调整可充抵保证金证券的折算率;(三)调整融资、融券保证金比例;(四)调
2022-03-16 15,340 -
监管机构的哪些行为会追究法律责任
监督管理机构有下列行为之一的，由主管机关、政府或上级国有资产管理部门责令改正，造成严重后果的，对主管领导和直接责任人员，由上级机关或所在单位追究责任。1.未按规定履行监督职责，对被监督单位及管辖单位财
2022-01-30 15,340 -
融资融券监管的法律规定是什么
本所对市场融资融券交易进行监控。融资融券交易出现异常或市场持续大幅波动时，本所可视情况采取以下措施并向市场公布：(一)调整标的证券标准或范围;(二)调整可充抵保证金证券的折算率;(三)调整融资、融券保
2022-03-22 15,340
-
01:10
监事承担法律责任吗按照我国当前实施的法律规定，如果董事、监事、高级管理人员在执行公司工作的时候，没有遵守法律、法规或公司章程的规定，导致公司产生损失的，那么就要承担一定的责任。 监事可享有法律和公司章程授予的参与管理、监督公司事务的权利，但是相应的，也负有对
2,845 2022.04.17 -
01:03
国家的法律监督机关是国家的法律监督机关是中华人民共和国人民检察院。检察院是全世界各国普遍设立的国家机关，行使国家的检察权。我国宪法规定：“中华人民共和国人民检察院是国家的法律监督机关。”我国设立最高人民检察院、地方各级人民检察院和军事检察院等专门人民检察院。人
5,666 2022.04.17 -
01:08
企业监事承担什么责任根据我国公司法有关规定，企业监事主要承担监督的责任，监督对象主要是企业的财务状况、董事高管执行职务的行为、董事会决议的事项等等。如果企业监事发现财务状况有异常的，可以进行调查，或者在必要时聘请会计师事务所协助调查工作，该聘请的费用由企业承担
4,150 2022.04.17
