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证监会监管措施

2023-03-25 20:56

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2023-03-25回复

对违反本办法的发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、上市公司的股东实际控制人、收购人、保荐人、证券服务机构,中国证监会可以采取以下监管措施:(一)进行监管谈话;(二)出具监管警示函;(三)责令改正;(四)将其违规事实及所受到的处罚、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并在一定范围内公布;(五)认定为不适当人选;(六)依法可以采取的其他监管措施。

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