融资融券监管机构的法律依据
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融资融券指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物,借入资金买入证券(融资交易)或借入证券并卖出(融券交易)的行为。融资融券的开放很好的发挥价格稳定器的作用;有效缓解市场的资金压力;刺激A股市场活跃;改善券商生存环境。融资是借钱买证券,证券公司借款给客户购买证券,客户到期偿还本息,客户向证券公司融资买进证券称为“买空”;融券是借证券来卖,然后以证券归还,证券公司出借证券给客户出售,客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息,客户向证券公司融券卖出称为“卖空”。目前国际上流行的融资融券模式基本有四种:证券融资公司模式、投资者直接授信模式、证券公司授信的模式以及登记结算公司授信的模式。
依法监管原则,依法监管原则是指金融监管机构应依照法定职权和程序实施监管。这样才能保证监管的权威性、有效性,防止监管权力的滥用。具体表现为:1.金融监管机构的监管权力来源于法律。通过法律的形式,赋予并保障金融监管的权威地位。2.金融监管机构必须在法定授权的范围内行使权力,既要符合金融实体法的规定,又要符合金融程序法的规定。3.为防止金融监管机构滥用职权或越权行使职权,通过法律对其监管权进行制约和监管。对滥用职权者进行法律制裁,对合法权益受到侵害的金融机构给予请求司法或行政救济的权利。
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