证券营业部设立条件有哪些？
该咨询为用户常见问题，经整理发布，仅供参考学习！
我也有类似问题！点击提问
一、有符合法律、行政法规规定的公司章程： 证券交易所章程应当包括下列事项： （一）设立目的； （二）名称； （三）主要办公及交易场所和设施所在地； （四）职能范围； （五）会员的资格和加入、退出程序； （六）会员的权利和义务； （七）对会员的纪律处分； （八）组织机构及其职权； （九）高级管理人员的产生、任免及其职责； （十）资本和财务事项； （十一）解散的条件和程序； （十二）其他需要在章程中规定的事项。 二、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元： 三、有符合本法规定的注册资本： 四、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。 五、有完善的风险管理与内部控制制度。 六、有合格的经营场所和业务设施。 七、经国务院证券监督管理机构批准。
设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构批准，否则任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。设立证券公司需要有公司章程、主要股东及实际控制人没有重大违法违规记录、公司注册资本合法、董事监事及高级管理人员需要合法、存在完善的风险管理及内部控制制度、有合格的场所及系统。
-
证券公司设立的条件有哪些？设立证券公司除了要有设立一般公司条件，如有章程、有人员、有合格的经营场所和必要的制度外，还需要有法律严格限制的注册资本和验资流程。这是因为，尽管公司资本改革对一般的公司不再要求注册资本和验资流程，但出于对证券公司风险的考虑，对证券公司的设立
2020.10.06 310 -
证券公司的设立条件有哪些证券公司的设立条件有： 1、有符合法律、行政法规规定的公司章程； 2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元； 3、有符合规定的注册资本； 4、董事、监事、高级管理人员具有资格，从业人员具有证
2022.04.13 562 -
设立证券公司的条件有哪些一般情况下应具备下列条件： (一)有符合法律、行政法规规定的公司章程； (二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违纪记录，净资产不低于人民币二亿元； (三)有符合本法规定的注册资本； (四)董事、监事、高级管理人员具备任
2020.04.02 231
-
设立证券营业部应具备哪些条件
设立证券营业部应具备下列条件：（一）信息系统技术标准符合中国证监会的规定，并可支持内部控制机制有效运行；（二）拟任正、副经理通过中国证监会规定的任职资格审查，具备证券从业资格的业务人员不少于十人；（三
2022-01-30 15,340 -
证券营业部设立证券公司应当具备哪些条件
申请设立证券营业部的证券公司应当具备下列条件：（一）没有挪用客户交易结算资金，且已依照《客户交易结算资金管理办法》的要求管理客户交易结算资金;（二）证券经纪业务和其他业务分开办理，管理人员、业务人员、
2022-03-16 15,340 -
证券营业部设立条件是什么
设立证券营业部应具备下列条件：（一）信息系统技术标准符合中国证监会的规定，并可支持内部控制机制有效运行；（二）拟任正、副经理通过中国证监会规定的任职资格审查，具备证券从业资格的业务人员不少于十人；（三
2022-03-16 15,340 -
申请设立证券营业部的证券公司应当具备哪些条件，设立条件是怎样的
申请设立证券营业部的证券公司应当具备下列条件：（一）没有挪用客户交易结算资金，且已依照《客户交易结算资金管理办法》的要求管理客户交易结算资金;（二）证券经纪业务和其他业务分开办理，管理人员、业务人员、
2022-01-20 15,340
-
01:27
企业设立需要有哪些条件根据《公司法》的相关规定，有限责任公司的设立，应该要具备以下的条件： 1、有限责任公司的股东人数，要符合法定的人数要求，具体为2人以上50人以下，一人有限责任公司的股东为一个自然人股东或者一个法人股东； 2、必须是公司全体股东认缴的出资额；
2,507 2022.04.15 -
01:08
设立分公司的条件有哪些分公司，主要是指在资金、业务以及人事等各方面受总公司管辖，但又不具有法人资格的分支机构。原则上，分公司属于总公司的分支机构，在法律和经济上分公司没有独立性，并且不具有企业法人资格，它仅仅是总公司的一个附属机构。 根据《公司法》相关的规定，公
3,670 2022.04.15 -
01:07
设立普通合伙企业应具备哪些条件设立普通合伙企业应具备以下六个条件。第一，有符合要求的合伙人。合伙人数应不少于2人。若出资人只有1人，则是独资企业而非合伙，合伙人必须具有相应的民事行为能力，并且需要能承担无限责任。第二，有合伙协议。合伙协议必须采用书面形式，合伙协议经全体
5,200 2022.04.15
