您的位置:法师兄 > 精选问答 > 证券公司及其他子公司与长期持有利益冲突的人员兼职要求是怎么样的

证券公司及其他子公司与长期持有利益冲突的人员兼职要求是怎么样的

2022-03-29 11:35

该咨询为用户常见问题,经整理发布,仅供参考学习!

我也有类似问题!点击提问

推荐答案

海南在线咨询顾问团

2022-03-29回复

(六)一般员工兼职要求 1.证券公司及其他子公司与私募基金子公司存在利益冲突的人员不得在私募基金子公司、下设的特殊目的机构和私募基金兼任董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员;其他人员兼任上述职务的,证券公司应当建立严格有效的内部控制机制,防范可能产生的利益冲突和道德风险。证券公司从业人员不得在私募基金子公司、下设的特殊目的机构和私募基金兼任除前款规定外的职务,不得违规从事私募基金业务。 2.证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员;其他人员兼任上述职务的,证券公司应当建立严格有效的内部控制机制,防范可能产生的利益冲突和道德风险。证券公司从业人员不得在另类子公司兼任除前款规定外的职务。 3.证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同,不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务,包括担任上市公司的独立董事。 4.员工不得在其他证券公司等金融机构兼职。 5.关于证券经纪人、营销员的兼职,有两种理解:一是广义上的理解,根据立法本意,证券经纪人、营销员不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托,应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。二是狭义上的理解,即证券经纪人、营销员不得同时在其他证券公司兼任证券经纪人、营销员。证券公司可以在制度和合同中进行明确。 建议证券公司明确员工(包括营销员)和证券经纪人不得在私募机构等存在利益冲突的机构兼职,包括担任私募机构的股东、董事和高级管理人员。 6.兼职不应该影响本职工作的开展。劳动者同时与其他用人单位建立劳动关系,对完成本单位的工作任务造成严重影响,或者经用人单位提出,拒不改正的,用人单位可以与劳动者解除劳动合同

展开更多

对内容有疑问,可立即反馈反馈

同类普法

张神兵律师

广东律参律师事务所

调岗属于变更劳动合同内容,双方应当协商一致变更劳动合同。用人单位若没有经过协商一致而单方调岗,员工有权拒绝,劳动合同应当按原约定继续履行。不能继续履行的,可以要求解除劳动合同,单位应当向劳动者支付经济补偿。

章法律师

广东律参律师事务所

证券公司从业人员的任职要求如下:证券公司从事证券业务的人员应品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力;因违法行为或违纪行为被开除的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券公司的从业人员;国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员,不得在证券公司中兼任职务。

律师普法更多>>
  • 设立证券公司对公司人员有什么要求
    设立证券公司对公司人员有什么要求

    设立证券公司除了要有设立一般公司条件,如有章程、有人员、有合格的经营场所和必要的制度外,还需要有法律严格限制的注册资本和验资流程。这是因为,尽管公司资本改革对一般的公司不再要求注册资本和验资流程,但出于对证券公司风险的考虑,对证券公司的设立

    2020.07.17 258
  • 员工利益冲突指的是什么
    员工利益冲突指的是什么

    指员工在履职过程中,其职务所代表的公司利益、客户利益或投资者利益与其自身的个人利益之间存在冲突,可能损害公司、客户和投资者利益的情形。利益:包括金钱、实物、有价证券等财产性利益,以及具有或能带来经济价值的非财产性利益。员工利害关系人:与员工

    2020.12.29 2,117
  • 员工利益冲突的分类
    员工利益冲突的分类

    员工与公司之间的利益冲突,包括但不限于: 1、利用职务之便攫取公司商业机会、进行利益输送、侵占公司利益、谋取个人利益; 2、在与公司存在竞争或业务冲突的公司或机构兼职(包括但不限于担任合伙人、董事、监事、经理、职员、代理人、顾问或提供任何帮

    2020.01.13 2,360
专业问答更多>>
法律短视频更多>>
  • 公司交的社保和农村社保有冲突吗 00:50
    公司交的社保和农村社保有冲突吗

    公司交的社保和农村社保是有冲突的。农村社保包括新型农村社会养老保险和新型农村合作医疗保险,当事人已经通过用人单位购买养职工基本养老保险和职工基本医疗保险的,就无法参加新型农村社会养老保险和新型农村合作医疗保险,当事人应当根据实际情况选择其中

    13,269 2022.05.11
  • 分公司与子公司的区别是什么 01:15
    分公司与子公司的区别是什么

    分公司和子公司的差别明显,具体区别如下:第一,子公司具备独立的主体资格,享有独立的法人的地位,而分公司则是总公司的分支机构,不具有独立的民事和商事的主体资格,也不具有法人的资格;第二,子公司具有自己的独立的名称,而分公司需要冠以某某分公司的

    21,959 2022.04.15
  • 母公司与子公司的区别 01:11
    母公司与子公司的区别

    母公司与子公司的区别有: 1、两者的概念不相同 母公司指的是拥有另一家公司一定比例以上的股份,或者是通过协议的形式能够对另一家公司实施实际的控制,而子公司则指的是一定比例以上的股份被另一家公司持有,或者以协议形式受到另一家公司实际控制的公司

    6,846 2022.04.15
有问题
就会有解决办法
在线咨询

离婚、工伤、刑事、债务... 最快3分钟内有答案

法师兄法务
您好,请问有什么可以帮助到您的?