各证券公司对于反洗钱客户风险等级划分工作有哪些通知
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为指导证券公司开展反洗钱客户风险等级划分工作，增强反洗钱工作的针对性和有效性，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》以及《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》等法规文件的相关规定和要求，我会组织行业制定了《证券公司反洗钱客户风险等级划分标准指引(试行)》(下称《指引》)，经向中国证监会备案，现发布施行，并就有关事项通知如下： 一、各证券公司应当高度重视反洗钱客户风险等级划分工作，设立由高级管理人员牵头负责的客户风险等级划分工作决策机构，指定部门负责推进客户洗钱风险等级分类管理工作的具体开展，并建立完善公司内部反洗钱工作的信息交流机制。 二、各证券公司应结合本公司实际情况，按照《指引》的相关要求，详细制定或修改完善客户风险等级划分标准及实施细则。 三、各证券公司应尽快建立完善适应客户风险等级划分工作要求的信息技术系统，应在该系统中全面、准确标识客户风险等级，以信息技术手段辅助完成等级划分工作。各证券公司可以根据自身实际情况，对原有的信息技术系统进行等级划分功能升级改造或者建立独立的客户风险等级划分系统。 四、各证券公司在实施客户风险等级划分工作时应当遵循“新老划断”的原则，逐步进行规范，即自《指引》正式发布实施后，证券公司对于新开户客户的风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行，并在建立业务关系之日起10个工作日内完成;同时，应结合公司自身实际情况，制定对存量客户进行风险等级划分的工作计划，其中，对在2007年8月1日以后开户的存量客户的风险等级划分工作应在2009年内完成;对2007年8月1日以前开户的存量客户的风险等级划分工作应在2011年内全部完成。 我会将密切跟踪《指引》的施行情况，并将对落实情况适时组织检查。 二○○九年八月十八日
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反洗钱等级由中国人民银行及其分支机构按监管分工分为 A、 B、 C、 D、E五类。A类中95分AAA100分，90AA＜ 95，85A＜90。B类中80BBB＜ 85，75BB＜ 80，70B＜75。C类中65CCC＜ 70，60CC＜ 65，55C＜60。D类中50D＜55。E类中E＜50。
1、极低风险：银行方会给投资者提供理财本金的保障，并且投资者基本上都能够实现投资的预期目标； 2、较低风险：银行方不会给投资者提供理财本金的保障，但是投资者基本上都能够实现投资的预期目标； 3、中等风险：银行方不会给投资者提供理财本金的保障，并且投资者的预期目标不一定能够实现； 4、中高风险：银行方不会给投资者提供理财本金的保障，并且投资者有可能会亏损本金； 5、高风险：银行方不会给投资者提供理财本金的保障，并且投资者亏损本金的可能性很大。
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反洗钱五类洗钱风险等级反洗钱等级由中国人民银行及其分支机构按监管分工分为 A、 B、 C、 D、E五类。A类中95分AAA100分，90AA＜ 95，85A＜90。B类中80BBB＜ 85，75BB＜ 80，70B＜75。C类中65CCC＜ 70，60CC＜ 6
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客户风险等级分为五级1、极低风险：银行方会给投资者提供理财本金的保障，并且投资者基本上都能够实现投资的预期目标； 2、较低风险：银行方不会给投资者提供理财本金的保障，但是投资者基本上都能够实现投资的预期目标； 3、中等风险：银行方不会给投资者提供理财本金的保障
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