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资产托管机构应当履行什么职责?

2022-05-18 11:44

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2022-05-18回复

资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当履行下列职责:(一)安全保管资产管理业务资产;(二)执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来;(三)监督证券公司资产管理业务的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告;(四)出具资产托管报告;(五)资产管理合同约定的其他事项。

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