您的位置:法师兄 > 精选问答 > 股票转让过程中的异常交易行为的监管重点是什么呢

股票转让过程中的异常交易行为的监管重点是什么呢

2020-11-09 17:05

该咨询为用户常见问题,经整理发布,仅供参考学习!

我也有类似问题!点击提问

推荐答案

甘肃在线咨询顾问团

2020-11-09回复

《股票转让细则》第一百一十二条规定,全国股份转让系统公司对股票转让过程中出现的下列事项予以重点监控: (1)涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为 (2)可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为; (3)股票转让价格或者股票成交量明显异常的情形; (4)买卖股票的范围、时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、《业务规则》及全国股份转让系统其他规定限制的行为; (5)全国股份转让系统公司认为需要重点监控的其他事项。 此外,《股票转让细则》第一百一十五条还明确了列入重点监控范围的做市商行为: (1)不履行或不规范履行报价义务; (2)频繁触发豁免报价条件; (3)涉嫌以不正当方式影响其他做市商做市; (4)库存股数量异常变动; (5)报价异常变动,或通过频繁更改报价涉嫌扰乱市场秩序; (6)做市商之间涉嫌串通报价或私下交换交易策略、做市库存股票数量等信息以谋取不正当利益; (7)做市商与特定投资者在一段时间内对特定股票进行大量且连续交易; (8)其他涉嫌违法违规行为。

展开更多

对内容有疑问,可立即反馈反馈

同类普法

丰培铭律师

天津东方律师事务所

不记名股票的交易方式:必须由转让双方在依法设立的证券交易场所进行,否则应属非法交易。股票持有人交付股票后即产生法律效力,而原持有人则丧失其相应的股份和股东权。

章法律师

广东律参律师事务所

股权转让是指股权持有人将其全部或部分股权转让给他人的行为。协议签订后,双方需办理股权变更登记。自然人转让股权时,可以自己到场,也可以公证委托他人。受托人就可以用公证书代替委托人处理事务,委托公证书是公证机关出具的法律文件,只证明当事人的委托行为和在委托书上签署的有效性,办理委托公证时,不进行实体审查,由此产生的权利义务后果由委托人享有或承担。

律师普法更多>>
  • 股权转让的特点是什么
    股权转让的特点是什么

    股权转让的特点: 1、合同标的的性质比较复杂。 2、合同的主体、内容和形式受到了严格的法律规制。

    2020.02.03 175
  • 股权转让过程中股东变化时点的认定标准是怎样的
    股权转让过程中股东变化时点的认定标准是怎样的

    股权转让过程中股东变化时点的认定标准: 1、仅仅有签订股权转让合同不能表示股权已经发生了变更。 2、股权法律上的交付行为的标准是在证明权利归属的企业章程和股东名册上进行记载。 3、公司在工商部门的变更登记行为是为了将公司股权的变动对外进行公

    2020.05.18 84
  • 股权转让过程中股东变化时点的认定标准是如何的
    股权转让过程中股东变化时点的认定标准是如何的

    股权转让过程中股东变化时点的认定标准: 1、仅仅有签订股权转让合同不能表示股权已经发生了变更。 2、股权法律上的交付行为的标准是在证明权利归属的企业章程和股东名册上进行记载。 3、公司在工商部门的变更登记行为是为了将公司股权的变动对外进行公

    2020.03.17 69
专业问答更多>>
  • 什么是股权转让,股权转让的特点是什么?

    有限责任公司股权转让投资有两种方式:1。股东将股权转让给其他现有股东,即公司内部股权转让;2、股东将其股权转让给现有股东以外的其他投资者,即公司外部股权转让。《公司法》第七十一条规定,有限责任公司的股

    2021-11-19 15,340
  • 股票中什么是股票交易诈骗罪

    没有股票交易诈骗罪这个罪名,对于股票交易诈骗的行为涉嫌欺诈发行股票,债券罪,根据相关司法解释的规定,在招股说明书,认股书,公司,企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司,企

    2021-10-22 15,340
  • 股票跟理财交易过程中有亏损的怎么办

    (原创)没事到东方财富网里的股民学堂学习一下并好好看看下面一段文字:强烈建议每天中午少睡会到交易大厅实习至少一个月骗子骗傻子的零和游戏一个靠脑力赚钱的地方现在是资金为王坐庄才能用各种图形、消息骗到自以

    2022-02-11 15,340
  • 什么是股票转让

    股份转让是指股份的持有人和受让人之间达成协议,持有人自愿将自己所持有的股份以一定的价格转让给受让人,受让人支付价金的行为。股票转让还可进一步细分为记名股票转让与非记名股票的转让.有纸化股票的转让和无纸

    2021-10-20 15,340
法律短视频更多>>
  • 股权交易流程是什么 00:59
    股权交易流程是什么

    进行股权交易分为内部和外部。对于内部而言需要买卖双方签订股权转让合同。股权转让合同中要明确股权交易的对价,并且支付相应的股权转让价款。公司内部需要出具变更股东的股东会决议,修改公司的章程。对于外部需要准备相关的变更申请材料,递交到当地工商部

    2,475 2022.04.17
  • 股权转让情形是怎样的呢 01:03
    股权转让情形是怎样的呢

    股权转让的流程并不复杂,但需要遵守相关的法律规定。在股权转让的过程之中,如果是股东向股东以外的人转让股权,那么是应当经其他股东过半数同意的。并且其他股东有优先购买权。确定的股权转让受让的意向之后,双方应当签订股权转让协议书。在股权转让协议书

    842 2022.04.17
  • 股份转让的规则是什么 00:50
    股份转让的规则是什么

    股权转让的规则,主要体现在有限责任公司的股东对外转让股权时,其他股东享有优先购买权。根据《中华人民共和国公司法》的相关规定可知,有限责任公司具有一定的人合性,也即有限责任公司中股东的合作不仅仅是资产的合作,还是基于人与人之间的关系。为了维护

    1,440 2022.04.15
专利权不同阶段法律问题导航
有问题
就会有解决办法
在线咨询

离婚、工伤、刑事、债务... 最快3分钟内有答案

法师兄法务
您好,请问有什么可以帮助到您的?