证券经纪人在经纪活动中与证券行业内部分经纪商争议应如何承担责任
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无论我是否继续工作下去在法律社会我不愿接受这样的罚款《江苏省工商局经纪人管理条例》中的经纪人是否包括一直以来由证监会管理的证券经纪人 1证券经纪人的法律身份 证券公司居间人不属于《经纪人管理办法》中的经纪人，因为该办法中的“经纪人”释义为“在经济活动中，以收取佣金为目的，为促成他人交易而从事居间、经纪或者代理等经济业务的自然人、法人和其他经济组织”。其释义等同于证券行业的关于“证券经纪商（即证券公司）”的解释，即所谓证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司，而证券经纪业务是证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖的业务。而证券公司的居间人（客户经理）只为证券公司介绍客户，这不属于证券经济活动；证券公司的居间人（客户经理）只收取了证券公司给予的适当劳动报酬，并没有收取投资者的佣金；证券公司的居间人（客户经理）只促成了证券投资者与证券公司签订了证券委托代理合同，并没有促成投资者之间的证券交易；综上所述，证券公司的居间人（客户经理）不是《经纪人管理办法》中所谓的经纪人，因此不受此法律的约束。《经纪人管理办法》中所谓的“经纪人”是指“证券公司”。 2、工商局要求的“照”是营业执照还是证监会的执业资格？ 3、即使处理无照经营长沙工商局先发通知限期整改然后罚款的做法是否更加人性化 4、原合同无效能否保护我不受任何损失
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证券经纪商是代理客户买卖有价证券的机构或个人。证券经纪商的权利有： (1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即投资者的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定。 (2)有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等。 (3)对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。 同时，证券经纪商也必须承担一定的义务。这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则，例如：坚持信誉为本、客户至上；坚持客户优先、委托优先；坚持为客户负责，但不代替客户进行决策；坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利。
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证券经纪商法律责任有哪些？证券经纪商法律义务有： 1、认真与客户签订买卖证券的委托契约； 2、证券经纪商必须忠实办理受托业务； 3、坚持了解客户原则，经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托； 4、保密义务； 5、经纪商若接受委托，代客买卖证券，
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2020.11.26 156 -
证券经纪人的法律责任有哪些证券经纪商是代理客户买卖有价证券的机构或个人。证券经纪商的法律义务有： 1、认真与客户签订买卖证券的委托契约，即'开户'。 2、坚持了解客户原则，经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。 3、证券经纪商必须忠实办理受托
2020.03.24 208
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（一）甲方与乙方之间的法律关系为委托代理关系； （二）甲方和乙方之间不构成任何劳动关系，乙方不具有甲方任何类别的员工身份； （三）在合同约定的代理期限内，乙方在甲方授权范围内的行为，由甲方依法承担相应
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中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)
证券公司应当对证券经纪人进行规范管理，加强对证券经纪人的培训，提高证券经纪人的职业素质和服务水平，增强证券经纪人的合规意识、服务意识以及荣誉感、责任感。
2022-09-22 15,340
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违反生活纪律的行为有哪些违反生活纪律的行为如下：生活奢靡、贪图享乐、追求低级趣味，造成不良影响的。与他人发生不正当性关系，造成不良影响的。利用职权、教养关系、从属关系或者其他相类似关系与他人发生性关系的。违背社会公序良俗，在公共场所有不当行为，造成不良影响的。有其
12,956 2022.04.17 -
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9,187 2022.04.17
