证券公司从事客户资产管理业务不得有哪些
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证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：(一)挪用客户资产;(二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;(三)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;(四)将资产管理业务与其他业务混合操作;(五)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益;(六)利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送。(七)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益;(八)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易;(九)内幕交易、操纵市场;(十)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
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中国证监会和国务院有关主管部门依法对证券服务机构从事证券服务业务的备案行为实施监督管理。中国证监会和国务院有关主管部门为证券服务机构从事证券服务业务备案，不代表对证券服务机构执业能力的认可。条会计师事务所从事下列证券服务业务，应当按照本规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案：为证券的发行、上市、挂牌、交易等证券业务活动制作、出具财务报表审计报告、内部控制审计报告、内部控制鉴证报告、验资报告、盈利预测审核报告，以及中国证监会和国务院有关主管部门规定的其他文件；为证券公司及其资产管理产品制作、出具财务报表审计报告、内部控制审计报告、内部控制鉴证报告、验资报告、盈利预测审核报告，以及中国证监会和国务院有关主管部门规定的其他文件。
证券公司以及其从业人员欺诈客户的行为包括： （１）违背客户的委托为其买卖证券； （２）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件； （３）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金； （４）私自买卖客户账户上的证券，以及假借客户名义买卖证券； （５）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖； （６）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息； （７）其他违背客户真实意思，损害客户利益的行为。
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证券公司欺诈客户的行为有哪些证券公司以及其从业人员欺诈客户的行为包括： （１）违背客户的委托为其买卖证券； （２）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件； （３）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金； （４）私自买卖客户账户上的证券，以及假借客户名义买卖证
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证券公司从事客户资产管理业务不得有哪些行为
证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：(一)挪用客户资产;(二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;(三)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;(四)将资产管理业务与其
2022-03-16 15,340 -
证券公司从事客户资产管理业务，不得有哪些行为？是否合法违规操作
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证券公司从事客户资产管理业务有哪些情形的应当主动改正或停用业务？
证券公司从事客户资产管理业务，有下列情形之一的，应当主动改正;未能改正的，责令改正;拒不改正的，暂停其客户资产管理业务，单处或者并处警告、罚款;情节严重的，依法取消其客户资产管理业务资格：(一)未按照
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