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未合理运用查验方法或者查验程序履行不完整会带来什么后果

2020-11-10 19:25

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山东在线咨询顾问团

2020-11-11回复

一是查验方法运用不充分。《办法》第12条规定了律师进行核查和验证时可以采取的方法;同时,《规则》第10条对运用查验方法的穷尽程度作出了规定,即“律师应当合理、充分地运用查验方法,除按本规则和有关细则规定必须采取的查验方法外,还应当根据实际情况予以补充。在有关查验方法不能实现验证目的时,应当对相关情况进行评判,以确定是否采取替代的查验方法”。充分运用查验方法进行查验,是出具准确法律意见的前提。案例中,不乏未充分运用查验方法而导致法律意见虚假的情况。例如,TCM律师事务所在为LDD公司IPO提供法律服务,对LDD部分土地使用权进行核实时,仅到土地权所涉及荒山进行了查看,并查验了发行人提交的土地使用权的合同、协议、产权证书,但未去当地土地管理部门核实LDD受让上述荒山的土地权使用情况。处罚决定认为,上述行为违法了《办法》第15条“对于不是从公共机构直接取得的文书,经核查和验证后方可作为出具法律意见的依据”的规定。再如,JTGC律师事务所为TFJN公司IPO提供法律服务时未能充分运用查验方法,导致未能发现TFJN与TFJS之间的实质关联关系。该案中,TFJS购销合同是JTGC律师事务所通过TFJN获得,该书面证据具有不可靠性,仅以此作为证据不足以证明TFJN与TFJS之间是否存在实质关联关系。但是,相关律师并未针对上述合同亲自到TFJS进行实地调查和现场访谈,仅在有限的合同范围内,对交易对方中是否存在共同方进行比对,进而出具了错误的法律意见。

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