私募基金合规管理制度是怎样的？-注意事项问题在线咨询-法师兄

行动指南

1、合规部门的人员设置和职责，包括负责人及其权限，合规事项的检查程序及执行人员等。 2、管理团队应遵守的相关法律法规和职业操守。 3、合规部门对管理团队实施和遵守操作指引的情况进行评估的机制和程序。

律师普法

私募基金私募回访制度
指募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。回访过程不得出现诱导性陈述。募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。在我们进行购买私募基金的时候，一般是需要进行私募基金

2020.03.29 502
私募基金备案制度上规定具体怎样的
私募基金备案规定是： 1.私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。 2.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的

2020.05.10 110
私募基金管理人的职责是怎样的
私募基金管理人的职责：按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。及时、足额向基金持有人支付基金收益。

2020.01.30 239

专业问答

私募基金外包制度有哪些？
私募基金外包制度就是把私募基金运营过程中的一些程序性事项(如发行债券、申请行政审批等)进行外包，从而节约管理人的时间成本。《证券投资基金销售管理办法》第二十六条基金销售机构应当选择具备下列条件的商业

2023-06-12 15,340
私募基金注册条件及法律制度规定
私募基金注册条件有： 1、应当有二百人以下的合格投资者； 2、合格投资者应当具备相应的风险识别能力和风险承担能力； 3、注册资本不低于5亿元，单个投资者的基金份额认购金额不低于1000万元； 4、其他

2023-11-30 15,340
私募基金管理人数量怎么样
私募基金管理人数量是高管人员最好有5-10的员工，组织架构有总经理，投资部，风控部，行政部，市场部，人事部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理最好是全职，其他人员可以兼职。

2023-02-23 15,340
私募基金管理人年度审计报告怎么弄
中国基金业协会将其列入异常机构名单。同时，私募基金管理人应当于每年度四月底之前。 1、新申请私募基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的，在私募基金管理人完成相应整改要求之前，中国

2022-10-30 15,340

法律短视频

00:55
征兵制和募兵制的区别
征兵制和募兵制的区别如下：两者最大的区别是参军的性质不同，征兵制是国家要求公民按照义务强制性服兵役，而募兵制是国家以出钱雇佣的形式招募士兵服兵役。征兵制是每个人都有当兵的义务，具有保家卫国的责任感和荣誉感。而募兵制则是国家拿出金钱等好处吸引

18,262 2022.04.18
01:00
私募诈骗的立案条件
私募诈骗，在刑法上主要表述为集资诈骗罪。根据《中华人民共和国刑法》及相关司法解释的规定，自然人以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资的，属于集资诈骗。集资数额在10万元的，符合立案条件，在量刑上应当判处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金；如

2,029 2022.04.15
01:08
股份私募发行的对象有哪些
私募发行也称为不公开发行，因其发行对象的人数不能超过50个人，是只向特定人募集股份的一种证券发行方式。在私募发行股份的对象中，主要分为特定的个人投资者和机构投资者。根据我国《证券公司债券管理暂行规定》的相关规定，证券公司债券可以向特定的合格

1,311 2022.04.15

公司法不同阶段法律问题导航

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