证监会的行政处罚办法

《办法》在起草过程中主要坚持以下原则：一是全流程规范。对行政处罚从立案调查到决定与执行的基本规则进行了全流程规范。二是融合统一。根据机构改革要求，在取长补短、相互借鉴融合的基础上，对银行业、保险业行政处罚程序作了统一规范。三是优化完善。

1、责令停止发行证券。 2、责令停业整顿。 3、暂停或者撤销证券、期货业务许可。 4、撤销任职资格或者证券从业资格。 5、对个人处以罚款或者没收违法。 6、对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得。

对公安行政处罚不服可以向当地公安部门的行政机关进行行政复议，复议成功后会告知办事单位，按照复议后应当按照行政复议决定书的处罚进行处罚，涉及到办案人员渎职的，会移交给督查机关进行处理。

行政机关作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利;当事人要求听证的，行政机关应当组织听证。当事人不承担行政机关组织听证的费用。听证依照以下程序组织: (一)当事人要求听证的，应

行政处罚举行听证会的，当事人应当在被告知较大行政处罚决定后三日内要求听证，行政机关在听证的七日前通知当事人听证举行的时间、地点。听证应当公开举行。听证由政机关指定的非本案调查人员主持，举行听证时，调查人员提出违法事实和行政处罚建议，当事人对

听证参加人是指当事人及其代理人、本案调查人员、证人、鉴定人、翻译人员。

责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处三十万元以上六十万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。

证监会行政处罚调查无明确规定调查取证的时间期限。行政处罚是指行政主体依照法定职权和程序对违反行政法规范，尚未构成犯罪的相对人给予行政制裁的具体行政行为。

监委行政处罚分为六种，分别为警告、通报批评；罚款、没收违法所得、没收非法财物；暂扣许可证件、降低资质等级、吊销许可证件；限制开展生产经营活动、责令停产停业、责令关闭、限制从业；行政拘留；法律、行政法规规定的其他行政处罚。

在行政处罚听证会上，不应当当场做出处罚决定。

行政处罚听证会流程： 1、听证员检查听证参加人到场以及宣读纪律； 2、听证调查前听证主持人履行告知义务； 3、进入听证调查阶段：各方简要陈述观点、举证质证。

证监会出具警示函不是行政处罚的一种。证监会出具的警示函属于自律监管措施，不属于行政处罚的其中一种措施。 所谓行政处罚，是指公安机关对于违反了行政法律规范的公民，所作出的在短期内限制其人身自由的一种处罚措施。

证监会出具警示函不是行政处罚的一种。所谓行政处罚，是指公安机关对于违反了行政法律规范的公民，所作出的在短期内限制其人身自由的一种处罚措施。证监会出具的警示函属于自律监管措施，不属于行政处罚的其中一种措施。