证监会的行政处罚权主要有哪些-处罚主体问题在线咨询-法师兄

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中国证监会行政处罚权主要有： 1、责令停止发行证券; 2、责令停业整顿; 3、暂停或者撤销证券、期货业务许可; 4、撤销任职资格或者证券从业资格; 5、对个人处以罚款或者没收违法; 6、对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得。

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证监会行政处罚监管措施有哪些
证监会行政处罚监管措施有责令改正、警告、罚款、没收违法所得、暂停或者撤销相关业务许可、撤销任职资格或者证券从业资格、通知出境管理机关依法阻止其出境等。

2020.09.21 624
证监会行政处罚是哪种？
1、责令停止发行证券。 2、责令停业整顿。 3、暂停或者撤销证券、期货业务许可。 4、撤销任职资格或者证券从业资格。 5、对个人处以罚款或者没收违法。6.对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得。

2020.03.31 329
中国证监会行政处罚包括哪些
1、责令停止发行证券。 2、责令停业整顿。 3、暂停或者撤销证券、期货业务许可。 4、撤销任职资格或者证券从业资格。 5、对个人处以罚款或者没收违法。 6、对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得。

2020.05.18 673

专业问答

证监会的行政处罚有哪些
(一)责令停止发行证券; (二)责令停业整顿; (三)暂停或者撤销证券、期货业务许可; (四)撤销任职资格或者证券从业资格; (五)对个人处以罚款或者没收违法; (六)对法人或者其他组织处以罚款或者没

2022-11-12 15,340
证监会行政处罚有哪些呢？
《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件第九条上市公司最近三十六个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为：（一）违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者

2022-07-23 15,340
证监会的行政处罚种类有哪些
中国证监会行政处罚权主要有： (一)责令停止发行证券; (二)责令停业整顿; (三)暂停或者撤销证券、期货业务许可; (四)撤销任职资格或者证券从业资格; (五)对个人处以罚款或者没收违法; (六)对

2022-06-24 15,340
中国证监会的行政处罚有哪些
（一）责令停止发行证券；（二）责令停业整顿；（三）暂停或者撤销证券、期货业务许可；（四）撤销任职资格或者证券从业资格；（五）对个人处以罚款或者没收违法；（六）对法人或者其他组织处以罚款或者没

2022-06-12 15,340

法律短视频

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行政处罚法明确了行政处罚的主体是谁
《中华人民共和国行政处罚法》明确了，行政处罚的主体有以下三类： 1、有行政处罚权的行政机关行政机关具有行政处罚权，必须由法律、法规、规章明确规定，必须在法定职权范围内实施； 2、法律、法规授权的组织法律、法规授权的组织有权按授权的范围实施行

1,830 2022.04.17
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行政处罚法的主体是什么
行政处罚法的主体是：享有立法权并经法律明文规定，或者授权的国家机关。行政执法主体一般是指，行政执法活动的承担者。行政执法主体是享有国家行政权力，实施行政活动，能以自己的名义实施行政管理活动，承担其行为所产生的法律责任的组织。包括行政机关和行

2,077 2022.05.11
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监事会的职权包括哪些
公司监事会或者不设立监事会的监事职权有： 1、可以对公司的财务进行检查； 2、对出现违反公司章程、法律法规的董事或者高级管理人员，可以提出免职的建议； 3、当公司的董事或者高级管理人员出现损害公司的利益时，监事会可以要求其立刻进行改正； 4

1,515 2022.04.17

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