对证券投资咨询机构的从业人员有哪些限制?-证券开户问题在线咨询-法师兄

行动指南

公正性。法律禁止证券投资咨询机构的专业人员代理委托人从事证券投资。禁止证券投资咨询人员向投资人承诺证券投资收益，或者利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。

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律师普法

证券投资咨询公司设立条件
设立条件有： 1、有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员； 2、有100万元人民币以上的注册资本； 3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施； 4、有公司章程； 5、有健全的内部管理制度。

2020.02.27 940
投资咨询公司成立条件有哪些？
投资咨询公司成立的条件如下： 1、公司股东一个及以上股东； 2、投资公司最低注册资本1000万以上； 3、经营范围必须要明确；等等。

2020.02.12 1,051
从业限制制度有哪些
刑法中，因利用职业便利实施犯罪，或者实施违背职业要求的特定义务的犯罪被判处刑罚的，人民法院可以根据犯罪情况和预防再犯罪的需要，禁止其自刑罚执行完毕之日或者假释之日起从事相关职业，期限为三年至五年。

2020.03.22 450

专业问答

证券投资咨询机构从业人员从事证券服务业务
根据法律的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：（一）代理委托人从事证券投资；（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（三）买卖本证券投资咨询机构提供

2022-07-18 15,340
证券投资咨询公司成立条件是什么？申请证券投资咨询从业资格的条件
vv从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务。证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备一定的条件。主要包括：

2022-02-22 15,340
申请证券投资咨询从业资格的机构，应具备的资格和条件分别是什么？
根据你所说的情况，据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券投资咨询从业资格的机构，应具备下列条件： 1、从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从

2022-03-30 15,340
证券、期货投资咨询机构成立分析办法
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：（一）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名

2022-02-02 15,340

法律短视频

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竞业限制人员的竞业限制期限不得超过
根据我国劳动合同法的规定，用人单位与劳动者终止和解除劳动合同后，竞业限制的期限不得超过两年。也就是说，竞业限制协议签订双方可以自行约定竞业限制期限，但是此期限最长不得超过两年。在约定的期限内，用人单位按月给予劳动者经济补偿。劳动者违反竞业限

2,455 2022.04.17
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监察机关对哪些人员进行监察
监察机关对以下人员进行监察： 1、中国共产党机关、人民代表大会及其常务委员会机关、人民政府、监察委员会、人民法院、人民检察院、中国人民政治协商会议各级委员会机关、民主党派机关和工商业联合会机关的公务员，以及参照《中华人民共和国公务员法》管理

10,939 2022.04.17
00:56
土地确权去哪里咨询
土地确权可以咨询当地的土地管理部门，并且进行确认。已退耕还林、退耕还草，并且取得林权证和草地证的耕地。农户没有和发包方签订土地承包协议私自开垦的荒地和未利用地。还没有处于纠纷状态的土地不能确权。土地确权一般是指，土地所有权、土地使用权和他项

3,209 2022.04.12

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