发行公司债券法律法规和证券

证券公司的概念：一般是与投资者订立证券交易委托协议，为其实名开立账户，代其买卖证券的组织。证券公司需要为投资者提出交易申报、参与集中交易，并承担相应的清算交收责任。

证券公司的业务范围包括：证券承销保荐业务，指企业进行首次公开募股时，证券公司对证券发行和市场进行推荐并负责销售。

我国的刑法规定，一般情况下，没有经过国家有关主管部门的批准，进行非法经营证券、期货、保险业务，或非法从事资金支付结算业务的，那就涉嫌非法经营罪。任何单位和个人经营证券业务，必须得到证监会批准。没得到批准的，属于非法经营证券业务，要被取缔。已

新刑法欺诈发行股票、债券罪的判刑： 1、一般情况下，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处罚金； 2、若主体为单位，处五年以下有期徒刑或者拘役。《刑法》第一百六十条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大

刑法对欺诈发行债券罪既遂的定罪标准为，对犯该罪的自然人处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集金额百分之一以上百分之五以下罚金；对犯该罪的单位处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

欺诈发行股票、债券罪既遂的，法院量刑规定是：数额巨大、后果严重或有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处罚金。单位作为犯罪主体时，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，按照上述规定处罚。

擅自发行企业债券罪既遂，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，法院判处五年以下有期徒刑或拘役，并处或单处罚金。单位犯该罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

欺诈发行股票、债券罪既遂法院会判处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。本罪的犯罪主体可以是自然人，也可以是单位。若是单位犯此罪的，法院会对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

中国刑法擅自发行企业债券罪的立案标准： （一）发行数额在五十万元以上的； （二）虽未达到上述数额标准，但擅自发行致使三十人以上的投资者购买了企业债券的； （三）不能及时清偿或者清退的； （四）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。

新刑法擅自发行股票债券罪既遂的判刑规则： 1、构成本罪既遂的，一般判处五年以下有期徒刑或拘役，并处或单处非法募集资金金额1%-5%的罚金； 2、单位犯本罪则对其判处罚金，并对其直接责任人员判处本罪个人犯相应的刑罚。

刑法中擅自发行企业债券罪既遂的判刑是：单位构成该罪的，对单位判罚金，并对其直接责任人员，判五年以下有期徒刑或者拘役；自然人构成该罪的，判五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一到五的罚金。

股权投资通常是长期（至少一年以上）持有公司股票或对公司进行长期投资，以控制被投资单位，或对被投资单位施加重大影响，或与被投资单位建立密切关系，分散经营风险。如果被投资单位生产的产品是投资企业生产的原材料，市场上原材料价格波动较大，供应无法保

证券公司融资方式是： 一、股权融资 二、债务融资 三、票据融资 四、同业拆借融资 五、证券回购融资 六、向证券金融公司融资