证券发行人的业务范围-佣金问题在线咨询-法师兄

行动指南

（1）政府。中央政府为弥补财政赤字或筹措经济建设所需资金，在证券市场上发行国库券、财政债券、国家重点建设债券等，这些即是国债。地方政府可为本地公用事业的建设发行地方政府债券。迄今为止，我国在建国初期、在跃进时期和2009年分别发行过三次地方债券，各自取得了不同功效。（2）股份公司。对筹设中的股份有限公司而言，发行股票是为了达到法定注册资本从而设立公司；而对已经成立的股份有限公司而言，发行股票和债券的目的是为了扩大资金来源，满足生产经营发展的需要。（3）企业。非股份公司的企业经过批准，可在证券市场上发行企业债券筹集资金。证券发行人包括公司、企业、政府。

相关专题推荐: 二十年证券公司债券承销业务规范

律师普法

商业银行的业务范围有哪些
我国商业银行的具体业务范围一般包括有：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借等。

2020.10.12 827
法院对欺诈发行债券罪的管辖范围
构成欺诈发行债券罪的，对行为人处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。根据《刑法》第一百六十条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其

2020.05.21 108
公证处受理业务范围
根据不同的分类方法，公证处的业务范围也分为不同种类。若按照公证是否涉外，分为国内公证与国外公证；按照公证对象性质分类。办理各类公证事务和相关的法律事务。

2020.10.23 233

专业问答

证券公司超出业务许可范围经营证券业务的会被罚款吗？
《中华人民共和国》第二百一十九条证券公司违反本法规定，超出业务许可范围经营证券业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元

2022-10-01 15,340
证券登记规则第三十九条业务范围
债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。

2022-09-11 15,340
超出业务许可范围经营证券业务的证券公司没有违法所得的怎么处罚？
《中华人民共和国证券法》第二百一十九条证券公司违反本法规定，超出业务许可范围经营证券业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三

2022-10-01 15,340
擅自发行企业债券罪量刑范围是什么
擅自发行企业债券罪既遂的量刑： 1、犯擅自发行企业债券罪既遂的，一般处以五年以下有期徒刑或拘役，并处或单处非法募集资金金额1%-5%的罚金； 2、如果单位犯本罪的，应对单位判处以罚金，并对其直接责任人

2023-12-11 15,340

法律短视频

01:13
企业发行债券条件
根据相关法律规定，企业发行债券的条件有以下五点：1、股份有限公司的净资产应不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产应不低于人民币6000万元；2、本次债券发行后，公司债券余额总金额不能超过最近一期期末净资产额的40%，且最近三个会计年

2,134 2022.04.17
00:55
行政赔偿的范围
行政赔偿的范围，包括以下的七个方面，具体如下： 1、违法拘留或违法采取限制公民人身自由的行政强制措施； 2、非法拘禁或以其他方法非法剥夺公民人身自由； 3、以殴打、虐待等行为或唆使、放纵他人以殴打、虐待等行为造成公民身体伤害或者死亡的； 4

1,956 2022.04.17
01:13
商业秘密的内容和范围
在我国，明确对商业秘密作出规定和保护的法律，主要是2019年新修订的反不正当竞争法。根据反不正当竞争法第九条规定，商业秘密主要是指那些具有秘密性、商业价值性、保密性的商业信息。具体包括了，企业或者个人的技术信息、经营信息、管理信息等商业信息

1,478 2022.04.17

金融证券不同阶段法律问题导航

热门视频

热门图文

问答关注榜

为您推荐