金融机构有哪些行为应被处罚？-主犯问题在线咨询-法师兄

行动指南

金融机构有下列行为之一的，由金融业监督管理机构责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分： 1、在冻结前向当事人泄露信息的; 2、对应当立即冻结、划拨的存款、汇款不冻结或者不划拨，致使存款、汇款转移的; 3、将不应当冻结、划拨的存款、汇款予以冻结或者划拨的; 4、未及时解除冻结存款、汇款的。

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律师普法

金融机构应当履行哪些反洗钱义务？
在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。

2020.01.19 811
金融债券由哪些机构发行
金融债券是由银行和非银行金融机构发行的债券。在英、美等欧美国家，金融机构发行的债券归类于公司债券。在我国及日本等国家，金融机构发行的债券称为金融债券。

2020.02.24 332
金融违法行为有哪些
非法金融业务活动是指未经有关金融监管机构批准，擅自从事金融活动，包括非法从事银行类业务、非法从事证券类业务和非法从事保险类业务活动等。

2020.05.08 373

专业问答

彩票发行机构、彩票销售机构有哪些行为会被处罚
彩票发行机构、彩票销售机构有下列行为之一的，由财政部门责令改正;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，建议所在单位或者主管部门给予相应的处分：(一)违反彩票销售原始数据、彩票开奖设备管理规定的;(二

2022-03-16 15,340
对金融机构作出行政处罚的情形有哪些
按照相关法律规定金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他

2022-06-29 15,340
金融机构四大最常见催收行为有哪些
1、打电话。银行会针对持卡人逾期行为，一般在逾期3-15天，会短信提醒持卡人。 2、电话催收。银行对超过30天且超过一个账单周期以上的逾期行为，进行电话提醒还款。 3、上门催收。银行会针对超过9

2023-11-23 15,340
金融机构的行政强制行为适用的法律有哪些
根据规定金融机构违法行政强制法追究责任如下: 1、在冻结前向当事人泄露信息的; 2、对应当立即冻结、划拨的存款、汇款不冻结或者不划拨，致使存款、汇款转移的; 3、将不应当冻结、划拨的存款、汇款予以冻结

2022-11-05 15,340

法律短视频

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公安机关执行的刑罚有哪些
公安机关执行的刑罚有： 1、管制。管制是指对犯罪分子不实行关押，交由专门机关管束和人民群众监督，限制其一定自由的刑罚方法； 2、拘役。拘役是指短期剥夺罪犯人身自由，就近拘禁并强制劳动的刑罚； 3、剥夺政治权利。剥夺政治权利是指，剥夺犯罪人参

8,245 2022.05.13
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农村中小金融机构行政许可事项实施办法
农村中小金融机构行政许可事项实施办法，共8章124条，自2015年6月5日起施行。2014年中国银行业监督管理委员会令，2014年第4号发布的《中国银行业监督管理委员会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》，于2015年6月5日起废止。是为

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申请专利的机构有哪些
申请专利的机构如下：1、国防专利代理可以承接国防专利申请，及有关国防专利事务和本单位内部的专利事务的委托，也可以代理社会上的专利业务及专利事务的代理；国防专利代理机构具有本系统或本单位内部知识产权事务管理和服务的双重职能；2、涉外专利代理可

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