基金募集

基金募集的步骤有哪些？(一)基金募集申请，申请募集基金应提交的主要文件包括：基金申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等。(二)基金募集申请的核准，国家证券监管机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。(三)基金份额的发售，基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过3个月。(四)基金的合同生效，基金募集期限届满，封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上；基金份额持有人人数达到200人以下；开放式基金满足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人。基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。自收到验资报告之日起10日内，向国务院证券监督管理机构提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续。证监会收到验资报告和备案申请之日起3个工作日内以书面确认；确认之日起，备案手续办理完毕，基金合同生效。基金收到确认文件次日，发布基金合同生效公告。基金募集申请的核准首先，对基金募集申请材料进行齐备性审查。其次，对基金募...

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基金募集期是指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起，一般为一到三个月不等，最长不超过三个月所谓基金募集期就是从基金的招募说明公告开始到基金成立为止，这其实也可以说是基金的发行期。在此期间基金公司会通过直销、代销机构或银行进行基金的销售。在基金募集期投资者只能买入基金，也就称为基金认购，投资者认购基金的价格是按基金份额净值算(即1元)。基金的认购份额数量会有一定的限制，如果提前达到份额数，基金的募集期可以提前结束，募集超过了份额限制数量就不能被确认;如果募集的规模没有达到预先公告说明的规模，则该基金不能成立。基金的募集期一般是1到3个月不等。基金募集期结束够就进入基金的封闭期，在基金封闭期，投资者不能对基金进行申购和赎回。在基金封闭期的后期一般也是先开放基金申购，投资无法立刻将基金变现。基金封闭期一般也不超过三个月。基金封闭期结束后，投资者就可以对基金进行正常的买入和卖出，也就是基金的存续期。此时的基金买入就称为基金申购，其基金价格与基金认购时不同，是按照当天的收盘价计算的。封闭式基金存续期国家规定是至少5年，一般比较常见的是10-15年...

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基金募集方式分为公募基金与私募基金。公募基金是指可以面向社会公众公开发售的二类基金；私募基金则是只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金。公募基金主要具有如下特征：可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定；投资金额要求低，适宜中小投资者参与；必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管。与公募基金相比，私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。公开募集基金的基金管理人应当履行什么职责？《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。公开募集基金对基金管理人有哪些规定？1、有下列情形之一的，不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员：（1）因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；（2）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业...

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(一)基金募集申请我国基金管理人进行基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括：基金募集申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、律师事务所出具的法律意见书等。其中，基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等文件是基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文本，还未正式生效，因此被称为草案。对于复杂或者创新产品，中国证监会将根据基金的特征与风险，要求基金管理人补充提交证券交易所和证券登记结算机构的授权函、投资者适当性安排、技术准备情况和主要业务环节的制度安排等文件。申请材料受理后，相关内容不得随意更改。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起五个工作日内向中国证监会提交更新材料。(二)基金募集申请的注册根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之目起6个月内做出注册或者不予注册的决定。中国证监会在基金注册审查过程中，可以委托基金业协会进行初步审查并就基金信息披露文件合规性提出意见，或者组织专家评审会对创新基金募集申请进行评审，也可就特定基金的投资...

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1、基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人应当在基金份额发售的三日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在网站上。2、基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。3、基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。4、基金合同生效后，基金管理人应当在每六个月结束之日起四十五日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人应当在公告的十五日前向中国证监会报送更新招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明...

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一、准备注册私募基金公司的资料，成立筹备委员会1、开始准备注册XX股权私募基金(以下简称为：基金)。首先，准备发起基金的人(自然人或者法人)选择独立或者联合朋友共同成为基金的发起人(人数不限，法人、自然人均可，但至少有一名自然人)。然后，发起人在一起选定几个理想的名称作为该基金未来注册成立后的名称，然后选定谁来担任该基金的执行事务合伙人、该基金的投资方向以及该基金首期募集的资金数量(发起人需要准备募集资金总额1%的自有资金)，最后确认该基金成立后的工作地点(已能够获得地方政府支撑为宜)。2、上述资料准备完成后，发起人开始成立私募基金的招募筹备组或筹备委员会，落实成员及分工。3、确定基金募集的对象和投资者群体(详见：股权私募基金(PE)获利模式揭秘一文)，即基金将要引入的投资者(有限合伙人)范围。4、制作相关的文件，包括但不限于：初次联系的邮件、传真内容，或电话联系的内容;基金的管理团队介绍和基金的投资方向;拟定基金名称并制作募集说明书;准备合伙协议。5、与基金投资群体的的联系和接触，探寻投资者的投资意愿，并对感兴趣者，传送基金募集说明书。6、开募集说明会，确认参会者的初步认股意向，并加...

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新规首先明确了私募基金两类销售主体，只有私募管理人、拥有基金销售资格的机构方能销售私募基金产品。此外，募集流程进一步严格，根据规定，私募基金募集应当履行下列程序：特定对象确定，投资者适当性匹配，基金风险揭示，合格投资者确认，投资冷静期，回访确认。其中，签署合同及打款后的投资冷静期不少于24小时，在此期间募集机构不得主动联系投资者，冷静期满后，应由非销售人员以录音电话、电邮、信函等方式进行回访确认。新规要求，私募基金募集从业人员也应当具有基金从业资格。私募基金推介前，须进行合格投资者确认，投资者需提供必要的资产证明文件或收入证明。根据募集办法，私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力的机构或个人：机构方面，要求净资产不低于1000万元;个人方面，要求金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。此外，还要求投资者投资于单只私募基金的金额不低于100万元。值得注意的是，募集办法再次明确禁止拆分转让的行为。禁止任何机构或个人将私募基金份额或其收益权进行非法拆分转让，变相突破合格投资者标准。投资者应当以书面方式承诺其为自己购买私募基金，任何机构和个人不得以非...

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